ST工智:国浩律师(上海)事务所关于江苏哈工智能机器人股份有限公司2023年第四次临时股东大会的法律意见书

【摘要】国浩律师（上海）事务所关于江苏哈工智能机器人股份有限公司2023年第四次临时股东大会的法律意见书致：江苏哈工智能机器人股份有限公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和中...

                国浩律师（上海）事务所

          关于江苏哈工智能机器人股份有限公司

              2023 年第四次临时股东大会的

                      法律意见书

致：江苏哈工智能机器人股份有限公司

    根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》的规定，国浩律师（上海）事务所接受江苏哈工智能机器人股份有限公司（以下简称“公司”）董事会的聘请，指派律师出席并见证
了公司于 2023 年 11 月 6 日召开的公司 2023 年第四次临时股东大会，并依据有关
法律、法规、规范性文件的规定以及《江苏哈工智能机器人股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，对本次股东大会的召集、召开程序、出席人员资格、大会表决程序等事宜进行了审查，现发表法律意见如下：

    一、股东大会的召集、召开程序

    1、本次股东大会的召集

    经本所律师核查，公司本次股东大会是由 2023年 10月 19日召开的公司第十
二届董事会第十次会议决定提议召开，公司董事会负责召集。公司董事会于 2023年 10 月 20 日在中国证监会指定信息披露网站上以公告形式刊登了《江苏哈工智能机器人股份有限公司关于召开 2023年第四次临时股东大会的通知》，公告了本次股东大会的召开时间、地点、股权登记日、会议召集人、会议审议事项、会议登记事项及参加网络投票的具体操作流程等内容。

    2、本次股东大会的召开


    本次股东大会现场会议于 2023年 11月 6日下午 14:00在上海中航泊悦酒店会
议室召开，会议的时间、地点及其他事项与会议通知披露的一致。

    本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023
年 11月 6日上午 9:15至 9:25，9:30至 11:30，下午 13:00至 15:00；本次股东大会
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2023 年 11 月 6 日上午 9:15 至
下午 15:00。

    本所律师认为，公司董事会已就本次股东大会的召开事宜以公告的形式依法提前十五日通知股东。本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案与股东大会通知及补充通知中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致，可以提交本次股东大会审议。本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及公司章程的规定。
    二、出席会议人员的资格和召集人资格的合法有效性

    1、出席会议的股东及委托代理人

    本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式进行。根据对出席本次股东大会人员提交的股东持股凭证、法定代表人身份证明、股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料的审查，以及深圳证券交易所信息网络有限公司提供的数据资料显示，现场出席本次股东大会的股东及委托代理人以及通过网络投票的股东共计 16 人，代表公司股份 206,008,870 股，占上市公司有表决权股份总数的27.0792%。

    2、出席会议的其他人员

    经验证，出席会议人员除上述股东及委托代理人外，还有公司董事、监事、董事会秘书、其他高级管理人员及公司董事会聘请的见证律师，该等人员均具备出席本次股东大会的合法资格。

    3、召集人

    经验证，公司本次股东大会由董事会召集，符合有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定，召集人资格合法有效。

    三、股东大会的议案表决程序


    （一）表决程序

    本次股东大会就会议通知中列明的议案进行了审议，并以现场投票和网络投票相结合的方式进行了表决。本次股东大会现场投票由当场推选的代表按《公司章程》和《股东大会规则》规定的程序进行监票和计票。本次股东大会网络投票结束后，中国证券登记结算有限责任公司、深圳证券信息有限公司向公司提供了本次网络投票统计结果，公司合并了现场投票和网络投票的表决结果。

    本次会议没有对会议通知中未列明的事项进行表决；没有否决或修改列入会议议程的提案。

    为尊重中小投资者的利益，提高中小投资者对公司股东大会决议的重大事项的参与度，根据国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号），本次股东大会审议议案均对中小投资者的表决进行单独计票。

    （二）本次股东大会审议事项及表决结果

    本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式对会议公告中列明的提案进行了逐项审议，本次股东大会审议通过了如下议案：

    1、《关于选举独立董事的议案》

    表决结果：同意205,869,770股，占出席会议所有股东所持股份的99.9325%；
反对 128,000 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0621％；弃权 11,100 股，占
出席会议所有股东所持股份的 0.0054％。

    中小股东总表决结果：同意 22,485,793 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 99.3852％；反对 128,000 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.5657％；弃权 11,100股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0491％。

    2、《关于选举非职工监事的议案》

    表决结果：同意 205,869,770 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9325％；
反对 128,000 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0621％；弃权 11,100 股，占
出席会议所有股东所持股份的 0.0054％。

    中小股东总表决结果：同意 22,485,793 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 99.3852％；反对 128,000 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.5657％；弃权 11,100股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0491％。


    3、《关于选举非独立董事的议案》

    本议案适用累积投票机制，具体表决结果如下：

    3.1《关于选举田晓吾先生为非独立董事的议案》

    表决结果：同意股份数 205,803,884股。其中，中小股东总表决结果为同意股
份数 22,419,907股。

    3.2《关于选举肖秀巧女士为非独立董事的议案》

    表决结果：同意股份数 205,804,085股。其中，中小股东总表决结果为同意股
份数 22,420,108股。

    上述议案已经公司第十二届董事会第十次会议及第十二届监事会第五次会议审议通过，上述议案的相关内容详见公司于 2023年 10月 20日刊登在深圳证券交易所网站及中国证监会指定信息披露媒体的相关公告。

    经验证，本次股东大会上述议案审议通过的表决票数均符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，会议决议由出席会议的公司董事签名。本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

    四、结论意见：

    通过见证，本所律师确认，本次股东大会的召集、召开程序及表决方式符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》及《公司章程》等相关规定，出席会议的人员具有合法有效的资格，召集人资格合法有效，表决程序和结果真实、合法、有效，本次股东大会形成的决议合法有效。

    本法律意见书正本三份，无副本。

                            （以下无正文）

（本页无正文，为《国浩律师（上海）事务所关于江苏哈工智能机器人股份有限公司 2023年第四次临时股东大会的法律意见书》之签章页）

    国浩律师（上海）事务所

    负责人：                        经办律师：

    徐 晨 _____________________            何佳玥 ___________________
                                            官璐娜 __________________
                                                年    月    日