皓元医药:上海皓元医药股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告

【摘要】证券代码：688131证券简称：皓元医药公告编号：2023-099上海皓元医药股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确...

 证券代码：688131      证券简称：皓元医药        公告编号：2023-099
          上海皓元医药股份有限公司

        关于使用部分暂时闲置募集资金

              进行现金管理的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

    上海皓元医药股份有限公司（以下简称“皓元医药”或“公司”）于2023 年10月27日分别召开第三届董事会第三十次会议、第三届监事会第二十九次会 议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同 意公司及子公司在保证不影响募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）进 度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，使用不超过人民币 10,000.00万元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全 性高、流动性好、短期（不超过12个月）、具有合法经营资格的金融机构销售 的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、收益凭证等）， 使用期限为自董事会前次授权公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理 的有效期届满之日起12个月内，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环 滚动使用。公司董事会授权公司总经理行使此次现金管理投资决策权并签署相 关合同文件，并由公司财务部门负责组织实施现金管理相关事项的实施。公司 独立董事、监事会及保荐机构民生证券股份有限公司对上述事项发表了明确的 同意意见。

      一、募集资金基本情况

    （一）首次公开发行股票


  经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海皓元医药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1496 号）同意，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）1,860.00 万股，每股发行价格为人民币64.99 元，募集资金总额为人民币 1,208,814,000.00 元，扣除发行费用人民币100,619,690.14 元（不含增值税）后，实际募集资金金额为 1,108,194,309.86 元。该募集资金已于 2021 年 6 月到账。上述资金到账情况已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）“容诚验字[2021]200Z0026 号”《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

    （二）2022 年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之
向特定对象发行股票募集配套资金

  经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海皓元医药股份有限公司向WANG YUAN（王元）等发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可〔2022〕3042 号）同意，公司向控股股东上海安戌信息科技有限公司发行人民币普通股（A 股）46.4166 万股，每股发行价格为人民币 107.72 元，募集资金总额为人民币 49,999,961.52 元，扣除发行费用 9,483,018.87 元（不含增值税）
后，实际募集资金金额为 40,516,942.65 元。该募集资金已于 2022 年 12 月到账。
上述资金到账情况已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）“容诚验字[2022]200Z0087 号”《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
  为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司及募投项目实施主体与保荐机构、募集资金专户开户银行签署了募集资金专户存储三方及四方监管协议。

  二、募集资金投资项目情况

  （一）首次公开发行股票

  1、根据《上海皓元医药股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》披露，公司首次公开发行股票募集资金投资项目情况如下：

                                                        单位：万元


 序              项目名称                项目投资    拟投入募集资
 号                                          总额        金金额

 1  皓元医药上海研发中心升级建设项目        5,000.00        5,000.00

 2  安徽皓元生物医药研发中心建设项目        4,000.00        4,000.00

 3  安徽皓元年产121.095吨医药原料药及中    53,268.92        50,000.00
    间体建设项目（一期）

 4  补充流动资金                            6,000.00        6,000.00

                合  计                      68,268.92        65,000.00

  2、公司于2021年7月12日召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第九次会议并于2021年7月29日召开2021年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》；2021年10月25日召开第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第十一次会议，审议并通过了《关于使用部分超募资金投资建设新项目的议案》；2022年8月24日，公司第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第十一次会议审议并通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。根据上述议案，公司使用超募资金投资项目情况如下：
                                                        单位：万元

序                  项目名称                  项目投资  拟投入募集
号                                              总额      资金金额

    增资合肥欧创基因生物科技有限公司并建设

 1  医药研发及生物试剂研发产业化基地项目（一  14,600.00    14,400.00
    期）

    投资全资子公司烟台皓元生物医药科技有限

 2  公司并以部分超募资金向其提供借款建设新    6,500.00      6,500.00
    药创制及研发服务基地项目（一期）

 3  投资建设上海皓元医药股份有限公司新药创    9,500.00      8,000.00
    制服务实验室建设项目（一期）

 4  补充流动资金                              16,919.43    16,919.43

                  合  计                      47,519.43    45,819.43

  （二）2022年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之向特定对象发行股票募集配套资金

  根据《上海皓元医药股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书》披露，公司定向发行股票募集资金投资项目情况如下：
                                                        单位：万元

  序                项目名称                投资总  拟投入募集资
  号                                            额        金金额

      药源生物科技（启东）有限公司创新药物制

  1  剂开发及GMP制剂平台项目（二期）        3,000.00        2,000.00

  2  补充上市公司流动资金                    2,000.00        2,000.00

  3  支付重组相关费用                        1,000.00        1,000.00

                    合 计                    6,000.00        5,000.00

    三、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

  （一）投资目的

  为提高募集资金使用效率，合理利用部分暂时闲置募集资金，在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，增加公司的收益，为公司及股东获取更多回报。

  （二）投资产品品种

  公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用部分暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、短期（不超过12个月）、具有合法经营资格的金融机构销售的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

  （三）投资期限

  自董事会前次授权公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的有效期届满之日起12个月内。

  （四）投资额度

  公司计划使用不超过人民币10,000.00万元（含本数）暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用，到期后将归还至募集资金专户。


  在上述投资额度范围和投资期限内，授权公司总经理行使此次现金管理投资决策权并签署相关合同文件并组织实施现金管理相关事项的实施。

  （六）信息披露

  公司将按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规及规范性文件的要求，及时履行信息披露义务，不会变相改变募集资金用途。

  （七）现金管理收益的分配

  公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益归公司所有，将优先用于补足募集资金投资项目投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用。

    四、对公司日常经营的影响

  公司本次计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。同时，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理有助于提高募集资金的使用效率，增加公司的收益，为公司及股东获取更多回报。

    五、投资风险及风险控制措施

  （一）投资风险

  尽管公司选择安全性高、流动性好、短期（不超过12个月）、具有合法经营资格的金融机构销售的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。

  （二）风险控制措施


  1、公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、《公司章程》以及《募集资金管理办法》办理相关现金管理业务。

  2、公司将及时分析和跟踪投资产品投向及进展情况，加强风险控制，保障资金安全，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施。

  3、公司财务部负责对本次现金管理的资金使用与保管情况进行审计与监督。
  4、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查。

  5、公司将依据相关法律、法规和规范性文件及时履行信息披露的义务。

    六、公司履行的审议程序

  公司于2023年10月27日分别召开第三届董事会第三十次会议、第三届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在保证不影响募投项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，使用不超过人民币10,000.00万元（包含本数）的暂时