浙商证券:浙商证券股份有限公司董事会合规与风险控制委员会议事规则(2023年修订)

【摘要】浙商证券股份有限公司董事会合规与风险控制委员会议事规则（2023年修订）第一章总则第一条为完善公司治理结构，提高公司合规与风险控制的能力和水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《浙商证券股份有限公司章程》（以下简称“...

                浙商证券股份有限公司

        董事会合规与风险控制委员会议事规则

                      （2023年修订）

                            第一章  总则

    第一条 为完善公司治理结构，提高公司合规与风险控制的能力和水平，
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《浙商证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）以及其他有关法律、法规的规定，公司董事会设立合规与风险控制委员会（以下简称“委员会”），并制定本议事规则（以下简称“本规则”）。

    第二条 委员会是公司董事会下设的专门工作机构，为董事会有关决策提
供咨询或建议，向董事会负责并报告工作。

    第三条  本规则适用于委员会及本规则中涉及的有关人员和部门。

                        第二章  委员会组成

    第四条 委员会由 3 名董事组成。委员会委员由董事长、二分之一以上独立
董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。

    第五条 委员会设主席（召集人）一名。主席由公司董事长提名，并由董
事会批准任命。

    第六条  委员会任期与同届董事会任期一致，委员任期与董事任期一致。
委员任期届满，可连选连任。委员会委员在任职期间不再担任公司董事职务时，其委员资格自动丧失。

    第七条  委员会委员可以在任期届满以前向董事会提出辞职，辞职报告中
应当就辞职原因以及需要公司董事会予以关注的事项进行必要说明。

调整。

    第九条  当委员会人数低于本规则规定人数时，董事会应当根据本规则规
定补足委员人数。

                        第三章  委员会职责

    第十条  委员会的主要职责：

  （一）对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见；
  （二）对合规管理和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见；

  （三）对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见；

  （四）对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见；

  （五）董事会授权的其他事项。

    第十一条 委员会主席职责：

  （一）召集、主持委员会会议；

  （二）督促、检查委员会的工作；

  （三）董事会要求履行的其他职责。

                        第四章  委员会会议

    第十二条  委员会根据需要不定期召开会议。有以下情况之一时，委员会
主席应于事实发生之日起 5 日内签发召开会议的通知：

  （一）董事会认为有必要时；

  （二）委员会主席认为有必要时；

  （三）2 名以上委员提议时。


    第十三条  董事会办公室应当负责将会议通知于会议召开前 3 日（特殊情
况除外）以书面形式送达各委员和应邀列席会议的有关人员。会议通知的内容应当包括会议举行的方式、时间、地点、会期、议题、通知发出时间及有关资料。
    第十四条  委员会委员在收到会议通知后，应及时以适当方式予以确认并
反馈相关信息（包括但不限于是否出席会议、行程安排等）。

    第十五条  委员会委员应当亲自出席会议。委员因故不能亲自出席会议时，
可提交由该委员签字的授权委托书，委托委员会其他委员代为出席并发表意见。授权委托书应明确授权范围和期限。每1 名委员不能同时接受2 名以上委员委托。独立董事委员因故不能亲自出席会议的，应委托其他独立董事委员代为出席。

    代为出席会议的委员应当在授权范围内行使权利。委员未亲自出席委员会
会议，亦未委托委员会其他委员代为行使权利，也未在会议召开前提交书面意见的，视为放弃权利。

    不能亲自出席会议的委员也可以提交对所议事项的书面意见的方式行使权
利，但书面意见应当至迟在会议召开前向董事会办公室提交。

    第十六条  委员会委员连续 2 次未亲自出席委员会会议，亦未委托委员会
其他委员，也未于会前提出书面意见；或者在一年内亲自出席委员会会议次数不足会议总次数的四分之三的，视为不能履行委员会职责，董事会可根据本规则调整委员会成员。

    第十七条  委员会会议应由 2 名以上的委员出席方可举行。会议由委员会
主席主持，委员会主席不能出席会议时，可委托委员会其他委员主持。

    第十八条  委员会会议就会议所议事项进行研究讨论，委员会委员应依据
其自身判断，明确、独立、充分地发表意见；意见不一致的，其应当在向董事会提交的会议纪要中载明。

    第十九条  委员会会议一般应以现场会议方式召开。遇有特殊情况，在保
证委员会委员能够充分发表意见的条件下，经委员会主席同意，可采用通讯方式召开。采用通讯方式的，委员会委员应当在会议通知要求的期限内向董事会提交对所议事项的书面意见。

    第二十条  如有必要，委员会可邀请公司董事、有关高级管理人员、公司

有关专家或者社会专家、学者及中介机构和相关人员列席会议。列席会议的人员应当根据委员会委员的要求作出解释和说明。

    第二十一条  当委员会所议事项与委员会委员存在利害关系时，该委员应
当回避。因委员会成员回避无法形成有效审议意见的，相关事项由董事会直接审议。

    第二十二条  出席会议的所有人员均对会议所议事项负有保密义务，不得
擅自披露相关信息。

    第二十三条  委员会每一名委员有一票表决权。会议作出的决议，必须经
全体委员过半数通过。

                      第五章  委员会工作机构

    第二十四条  公司董事会秘书负责组织、协调委员会与相关各部门的工
作。

    董事会秘书列席委员会会议。

    第二十五条 公司董事会办公室与公司有关部门互相配合，共同做好委员
会的相关工作。

    第二十六条 公司合规与风险管理部门负责准备和提供会议所议事项所
需的相关资料，负责与有关部门（包括委员会在议事过程中聘请的公司有关专家或者社会专家、学者及中介机构）的联络。董事会办公室负责制发会议通知等会务工作。

                  第六章  委员会会议记录和会议纪要

    第二十七条 委员会会议应当制作会议记录。会议记录由董事会办公室制
作，包括以下内容：

  （一）会议编号及召开的方式、日期、地点和主持人姓名；

  （二）出席会议和缺席及委托出席情况；

  （三）列席会议人员的姓名、职务；

  （四）会议议题及每一议题的审议经过、表决结果等；


  （五）委员及有关列席人员的发言要点；

  （六）会议记录人姓名。

    出席会议的委员、列席会议的董事会秘书应当在委员会会议记录上签字。会议记录应在会议后合理时间内送交委员会全体委员供其表达意见。

    第二十八条  委员会会议召开后，公司董事会办公室负责根据会议研究讨
论情况制作委员会会议纪要。

    会议纪要除向公司董事会提交外，还应发送给委员会委员、董事会秘书和公司董事会办公室及有关部门和人员。

    第二十九条  委员会会议形成的会议记录、会议纪要、授权委托书、委员
的书面意见以及其他会议材料由公司秘书按照公司有关档案管理制度保存。

                          第七章  附则

    第三十条  除非有特别说明，本规则所使用的术语与《公司章程》中该等
术语的含义相同。

    第三十一条  本规则由公司董事会审议通过后施行。

    第三十二条 本规则未尽事宜或与本规则生效后颁布、修改的法律、法规
或《公司章程》、《董事会议事规则》的规定相冲突的，按照法律、法规、《公司章程》和《董事会议事规则》的规定执行。

    第三十三条  本规则的解释权和修改权属于公司董事会。