卧龙电驱:独立董事关于九届二次临时董事会相关事项的独立意见

【摘要】卧龙电气驱动集团股份有限公司独立董事关于九届二次临时董事会相关事项的独立意见根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》及《公司章程》等有关规定，...

      卧龙电气驱动集团股份有限公司独立董事

    关于九届二次临时董事会相关事项的独立意见

    根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》及《公司章程》等有关规定，作为卧龙电气驱动集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们对公司九届二次临时董事会的相关议案发表如下独立意见：

    一、关于注销部分已授予未行权股票期权的独立意见

  公司本次注销《2021 年股票期权与限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”、“激励计划”）部分已授予未行权股票期权符合《上市公司股权激励管理办法》以及《激励计划》的相关规定，审议程序合法有效，不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响，不存在损害公司及全体股东的利益，特别是中小股东利益的情形，同意公司董事会注销激励计划首次授予股票期权第一期已授予但尚未行权的 921.04 万份股票期权。

    二、关于调整 2021 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格及
限制性股票回购价格的独立意见

  公司控股子公司浙江龙能电力科技股份有限公司（以下简称“龙能电力”）拟申请在全国中小企业股份转让系统（以下简称“新三板”）挂牌，有利于龙能电力拓宽融资渠道、提高融资灵活性、提升融资效率，从而有效降低资金成本，为龙能电力的业务发展提供充足的资金保障；有利于优化龙能电力的管理体制、经营机制，提升其公司管理水平，吸引人才，增强核心技术实力，实现业务的做大做强，增强龙能电力的盈利能力、市场竞争力与综合优势，符合公司的长期发展战略，不存在损害公司和股东利益的情况，不会影响公司独立上市地位，也不会对公司的持续经营产生重大影响，符合中国证监会和上海证券交易所的有关规定。一致同意控股子公司龙能电力拟申请在新三板挂牌事项。

                                              赵荣祥、张志铭、邓春华
                                                    2023 年 10 月 27 日
（本页无正文，为《卧龙电气驱动集团股份有限公司独立董事关于九届二次临时董事会相关事项的独立意见》之签章页）

  独立董事赵荣祥          独立董事张志铭          独立董事邓春华
                                                    2023 年 10 月 27 日