久盛电气:关于首次公开发行战略配售部分限售股上市流通的提示性公告

【摘要】证券代码：301082证券简称：久盛电气公告编号：2023-049久盛电气股份有限公司关于首次公开发行战略配售部分限售股上市流通的提示性公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。特别提...

证券代码：301082        证券简称：久盛电气      公告编号：2023-049
                久盛电气股份有限公司

 关于首次公开发行战略配售部分限售股上市流通的提示性公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    特别提示：

    1、本次上市流通的限售股份为久盛电气股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行战略配售部分限售股；

    2、本次解除限售股东户数共计 1 户，解除限售股份数量为 2,020,618 股，
占公司总股本的 1.2500%，限售期为自公司股票上市之日起 24 个月；

    3、本次解除限售股份的上市流通日期为 2023 年 10 月 27 日（星期五）。
    一、首次公开发行前已发行股份概况

  （一）首次公开发行股份情况

    本公司经中国证券监督管理委员会《关于同意久盛电气股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2625）号同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 40,412,353 股，并于
2021 年 10 月 27 日在深圳证券交易所上市交易。

    公司首次公开发行股票完成后公司总股本为 161,649,410 股，其中无流通限
制及锁定安排的股票数量为 33,978,604股，占发行后总股本的比例为 21.0199%，有流通限制及锁定安排的股票数量为 127,670,806 股，占发行后总股本的比例为78.9801%。

    （二）上市后股本变动情况

  自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变动的情况。

    二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

  本次申请解除股份限售的股东为招商证券投资有限公司，上述股东的承诺情
况如下：

    （一）申请解除股份限售股东相关承诺情况

  根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》（以下简称“上市公告书”），本次申请解除股份限售的股东作出的股份限售的承诺及股份减持的承诺如下：

  本次招商证券投资有限公司最终战略配售股份数量为公开发行股份的
5.00%，即 2,020,618 股，获配股票限售期为 24 个月，限售期自公开发行的股
票在深交所上市之日 2021 年 10 月 27 日起开始计算。

  招商证券投资有限公司参与本此发行战略配售，承诺不会利用获配股份取得的股东地位影响发行人正常生产经营，不会在获配股份限售期内谋求发行人控制权。

  截至本公告日，本次申请上市流通的限售股股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

  本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对上述股东不存在违法违规担保的情形。

    （二）申请解除限售股份股东相关承诺履行情况

  截至公告披露之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行从而影响本次限售股上市流通的情况。

    三、本次解除限售股份的上市流通安排

  1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2023 年 10 月 27 日（星期五）；
  2、本次解除限售股东户数为 1 户；

  3、本次解除限售股份数量为 2,020,618 股，占公司总股本的 1.2500%；

  4、本次申请解除股份限售的具体情况如下：

                                                            单位：股

 序  股东名称  限售股类    限售股数量    占总股  本次解除限售数
 号                型        （股）      本比例    量（股）

                                            （%）


    招商证券投  首发战略

 1  资有限公司  配售限售    2,020,618    1.2500    2,020,618

                    股

  注 1：以上数据以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。

    四、本次解除限售前后公司的股本结构

                                        本次变动

                    本次变动前                          本次变动后

                                        （股）

  股份性质

                              比例                                比例

                数量（股）                          数量（股）

                              （%）                                （%）

 一、有限售条

                95,731,406    59.22    -2,020,618    93,710,788    57.97
  件流通股
 其中：高管锁

                11,615,463    7.19        0        11,615,463    7.19

    定股

 首发前限售股  82,095,325    50.79        0        82,095,325    50.79

 首发后可出借

                2,020,618    1.25    -2,020,618        0        0.00

    限售股
 二、无限售条

                65,918,004    40.78    +2,020,618    67,938,622    42.03
    件股份

 三、股本总计  161,649,410  100.00        0      161,649,410  100.00

    五、保荐机构的核查意见

  保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的要求；公司本次解除限售股份的股东严格履行了其在首次公开发行股票并在创业板上市时作出的股份锁定承诺；公司关于本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。

  综上所述，保荐机构对公司本次首次公开发行战略配售股份上市流通事项无
异议。

    六、备查文件

  1、限售股份上市流通申请书；

  2、上市公司限售股份解除限售申请表；

  3、股本结构表和限售股份明细数据表；

  4、招商证券股份有限公司关于久盛电气股份有限公司首次公开发行战略配售部分限售股上市流通的核查意见；

  5、深交所要求的其他文件。

  特此公告。

                                                久盛电气股份有限公司
                                                              董事会
                                                    2023 年 10 月 26 日