德尔股份:2023年第三季度可转换公司债券转股情况公告

【摘要】证券代码：300473证券简称：德尔股份公告编号：2023-069债券代码：123011债券简称：德尔转债阜新德尔汽车部件股份有限公司2023年第三季度可转换公司债券转股情况公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有...

证券代码：300473        证券简称：德尔股份        公告编号：2023-069
债券代码：123011        债券简称：德尔转债

              阜新德尔汽车部件股份有限公司

        2023年第三季度可转换公司债券转股情况公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：

    1、“德尔转债”（债券代码：123011）转股期为 2019 年 1 月 24 日至 2024 年 7
月 18 日；最新转股价格为 29.76 元/股。

    2、2023 年第三季度，共有 2,480 张“德尔转债”完成转股（票面金额共计
248,000 元人民币），合计转成 8,229 股“德尔股份”股票（股票代码：300473）。
    3、截至 2023 年第三季度末，公司剩余可转债为 2,503,385 张，票面总金额
为 250,338,500 元人民币。

    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，阜新德尔汽车部件股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2023 年第三季度可转换公司债券（以下简称“德尔转债”）转股及公司总股本变化情况公告如下：

    一、可转债发行上市基本情况

    经中国证券监督管理委员会“证监许可[2018]264 号”文核准，公司于 2018
年 7 月 18 日公开发行了 564.7066 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行
总额 56,470.66 万元。发行方式采用向原股东优先配售，原股东优先配售后余额（含原股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所交易系统网上向社会公众投资者发行，认购金额不足 56,470.66 万元的部分由主承销商余额包销。

    经深交所“深证上[2018]363 号”文同意，公司 56,470.66 万元可转换公司债
券已于 2018 年 8 月 14 日在深交所挂牌交易，债券简称“德尔转债”，债券代码
“123011”。


    根据相关法律法规和《阜新德尔汽车部件股份有限公司公开发行可转换公司
债券募集说明书》规定，公司本次发行的可转债自 2019 年 1 月 24 日起可转换为
公司股份，初始转股价格为人民币 35.26 元/股。

    因实施 2018 年半年度权益分派方案，德尔转债的转股价格由原来的 35.26 元
/股调整为 34.96 元/股，调整后的转股价格自 2018 年 9 月 20 日起生效。具体情
况详见公司于 2018 年 9 月 14 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关
于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2018-079）。

    因实施 2018 年度权益分派方案，德尔转债的转股价格由原来的 34.96 元/股
调整为 34.66 元/股，调整后的转股价格自 2019 年 6 月 14 日起生效。具体情况详
见公司于 2019 年 6 月 7 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于可
转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2019-071）。

    因实施 2019 年度权益分派方案，德尔转债的转股价格由原来的 34.66 元/股
调整为 34.54 元/股，调整后的转股价格自 2020 年 7 月 10 日起生效。具体情况详
见公司于 2020 年 7 月 4 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于可
转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2020-072）。

    因向特定对象发行人民币普通股 A 股 21,000,000 股，德尔转债的转股价格由
原来的 34.54 元/股调整为 31.38 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 5 月 21 日
起生效。具体情况详见公司于2021年5月21日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2021-040）。

    因实施 2021 年度权益分派方案，德尔转债的转股价格由原来的 31.38 元/股
调整为 31.33 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 6 月 28 日起生效。具体情况详
见公司于 2022 年 6 月 21 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于可
转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2022-042）。

    因以简易程序向特定对象发行人民币普通股 A 股 15,527,950 股，德尔转债的
转股价格由原来的 31.33 元/股调整为 29.76 元/股，调整后的转股价格自 2022 年
8 月 18 日起生效。具体情况详见公司于 2022 年 8 月 12 日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2022-061）。


    二、德尔转债转股及股份变动情况

    2023 年第三季度，德尔转债因转股减少 2,480 张，转股数量为 8,229 股。截
 至2023年 9月28日，德尔转债尚有2,503,385张，剩余可转债金额为250,338,500 元。

    公司股份变动情况如下：

                          本次变 动前        本次变 动数量      本次 变 动后

    股份性质                                  （股）

                      数量（ 股）  比例（ %）                数量（ 股）  比例（ %）

 一、限售条件流通股    898,113      0.60          -          898,113      0.60

      高管锁定股    898,113      0.60          -          898,113      0.60

二、无限售条件流通股  149,549,879  99.40      8,229    149,558,108  99.40

三、总股本          150,447,992  100.00      8,229    150,456,221  100.00

    三、其他

    投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者咨询电话 0418-3399169 进行
 咨询。

    四、备查文件

    1、截至 2023 年 9 月 28 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的
 “德尔股份”股本结构表；

    2、截至 2023 年 9 月 28 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的
 “德尔转债”股本结构表。

    特此公告。

                                          阜新德尔汽车部件股份有限公司
                                                    董 事 会

                                                  2023年10月10日