从“券商一哥”到中小券商 券商9月密集被罚 证监会一天开13张罚单

【摘要】当时，航天通信通过发行股份的方式收购智慧海派股权，投资成本为14.53亿元，共持股58.68%；双方还签订业绩对赌协议，智慧海派对其在2016-2018年的实际净利润进行承诺。......整体来看，证监会对中天国富证券采取监管谈话监管措施，...

9月28日晚间，证监会在官网发布公开信息称，经查，其发现中信证券（600030, 18.78, 3.30%）在担任航天通信收购智慧海派科技有限公司重大资产重组财务顾问过程中，存在四项违规情形。

红星资本局注意到，航天通信收购智慧海派发生在2015年。

当时，航天通信通过发行股份的方式收购智慧海派股权，投资成本为14.53亿元，共持股58.68%；双方还签订业绩对赌协议，智慧海派对其在2016-2018年的实际净利润进行承诺。

航天通信的原始财报显示，智慧海派已实现承诺的净利润，但经过修订后，不仅智慧海派未实现承诺的净利润，航天通信自身2016-2018年的净利润也出现连续负值，后主动退市。

据证监会官网，中信证券在任职过程中，出现的违规情形包括：

①重组阶段未对标的公司的主要供应商、主要客户和关联关系等进行审慎核查；②持续督导阶段未对上市公司销售真实性等进行审慎核查；③重大资产重组实施完毕后，上市公司所购买资产真实实现的利润未达到预测金额的50%；④内部控制制度执行不严格。 ... 网页链接

东北证券(000686)涨1.81%，报6.74元。换手率0.71%。

西部证券(002673)涨2.89%，报7.11元。换手率1.90%。

国信证券(002736)涨2.19%，报8.87元。换手率0.33%。

华西证券(002926)涨1.71%，报7.12元。换手率0.46%。

中信证券(600030)涨3.3%，报18.78元。换手率0.96%。