未按照规定报送交易报告 华西证券被罚款35万元

【摘要】罚单显示，华西证券的违法行为是：未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。......分业务来看，华西证券上半年经纪及财富管理业务收入为10.33亿元，主要受市场行情及财富管理转型综合影响所致，同比下降10.14%。目前公司实现经纪及财富...

罚单显示，华西证券（002926, 7.32, -1.08%）的违法行为是：未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。

王程，时任华西证券信息技术部副总经理；吴金有，时任华西证券运营管理部总经理；何前万，时任华西证券股份有限公司合规法务部反洗钱监控岗，三人对华西证券上述违法行为负有直接责任。

针对上述情况，中国人民银行四川省分行对华西证券处以罚款35万元的行政处罚；对相关责任人分别罚款3万元。

根据天眼查，华西证券的股东为泸州老窖（000568, 182.89, -2.17%）集团有限责任公司、华能资本服务有限公司、泸州老窖股份有限公司。 ... 网页链接

华西证券(002926)跌1.08%，报7.32元。换手率0.05%。

泸州老窖(000568)跌2.17%，报182.89元。换手率0.09%。