投行等业务违规 国信证券年内连收罚单

【摘要】近日，国信证券连收罚单。9月1日，证监会对国信证券采取责令改正措施。证监会表示，发现国信证券存在投资银行类业务薪酬考核不合理，未严格落实收入递延支付要求、部分债券承揽人员薪酬收入与项目直接挂钩，内部问责机制不健全，个别项目内控跟踪落实不到位...

近日，国信证券（002736, 8.91, 0.11%）连收罚单。9月1日，证监会对国信证券采取责令改正措施。证监会表示，发现国信证券存在投资银行类业务薪酬考核不合理，未严格落实收入递延支付要求、部分债券承揽人员薪酬收入与项目直接挂钩，内部问责机制不健全，个别项目内控跟踪落实不到位，部分内核员工独立性不足，部分岗位人员出现廉洁从业风险，廉洁从业检查流于形式等问题。

据悉，这是上半年针对“一查就撒”“带病闯关”等突出问题，证监会组织开展的8家撤否率较高的券商投行内控现场的处理结果，国信证券可谓是“撞上枪口”。 ... 网页链接

国信证券(002736)涨0.11%，报8.91元。换手率0.12%。