兴图新科:中泰证券股份有限公司关于武汉兴图新科电子股份有限公司2023年半年度持续督导跟踪报告

【摘要】中泰证券股份有限公司关于武汉兴图新科电子股份有限公司2023年半年度持续督导跟踪报告中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构”）作为武汉兴图新科电子股份有限公司（以下简称“兴图新科”或“公司”）持续督导工作的保荐机构，根据《证...

                中泰证券股份有限公司

          关于武汉兴图新科电子股份有限公司

            2023 年半年度持续督导跟踪报告

    中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构”）作为武汉 兴图新科电子股份有限公司（以下简称“兴图新科”或“公司”）持续督导工作 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—持续督导》等 有关法律、法规的规定，负责兴图新科首次公开发行股票并在科创板上市后的持 续督导工作，现就 2023 年半年度持续督导工作总结如下：

    一、持续督导工作情况

序号                    工作内容                            持续督导情况

      建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具  保荐机构已建立健全并有效执行
 1  体的持续督导工作制定相应的工作计划            了持续督导制度，并制定了相应的
                                                    工作计划

      根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前， 保荐机构已与兴图新科签订承销
 2  与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确  及保荐协议，该协议明确了双方在
      双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交  持续督导期间的权利和义务，并报
      易所备案                                    上海证券交易所备案

                                                    保荐机构已通过日常沟通、定期或
 3  通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等  不定期回访、现场检查等方式，了
      方式开展持续督导工作                          解兴图新科的业务发展情况，对兴
                                                    图新科开展持续督导工作

      持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规  兴图新科在持续督导期间未发生
 4  事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易  按有关规定须保荐机构公开发表
      所报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上  声明的违法违规情形

      公告

      持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违

      规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日  兴图新科在持续督导期间未发生
 5  起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容  违法违规或违背承诺等事项

      包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承

      诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等

 6  督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守  在持续督导期间，保荐机构督导兴
      法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业  图新科及其董事、监事、高级管理


序号                    工作内容                            持续督导情况

      务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的  人员遵守法律、法规、部门规章和
      各项承诺                                    上海证券交易所发布的业务规则
                                                    及其他规范性文件，切实履行其所
                                                    做出的各项承诺

      督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，  保荐机构督促兴图新科依照相关
 7  包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则  规定健全和完善公司治理制度，并
      以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等      严格执行，督导董事、监事、高级
                                                    管理人员遵守行为规范

      督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括  保荐机构对兴图新科的内控制度
      但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计  的设计、实施和有效性进行了核
 8  制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、  查，兴图新科的内控制度符合相关
      对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经  法规要求并得到了有效执行，能够
      营决策的程序与规则等                          保证公司的规范运行

      督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，  保荐机构督促兴图新科严格执行
 9  审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由  信息披露制度，审阅信息披露文件
      确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在  及其他相关文件

      虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

      对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海

      证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在

      问题的信息披露文件及时督促公司予以更正或补

      充，公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交  保荐机构对兴图新科的信息披露
 10  易所报告；对上市公司的信息披露文件未进行事前  文件进行了审阅，不存在应及时向
      审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交  上海证券交易所报告的情况

      易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题

      的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，

      上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交

      易所报告

      关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、

      监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上  2023 年上半年度，兴图新科及其控
 11  海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具  股股东、实际控制人、董事、监事、
      监管关注函的情况，并督促其完善内部控制制度，  高级管理人员未发生该等事项

      采取措施予以纠正

      持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行  2023 年上半年度，兴图新科及其控
 12  承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等  股股东、实际控制人不存在未履行
      未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告    承诺的情况

      关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场

      传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露  经保荐机构核查，不存在应及时向
 13  未披露的重大事项或披露的信息与事实不符的，及  上海证券交易所报告的情况

      时督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司不

      予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告

 14  发现以下情形之一的，督促上市公司做出说明并限  2023 年上半年度，兴图新科未发生
      期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）涉嫌违  前述情况


序号                    工作内容                            持续督导情况

      反《上市规则》等相关业务规则；（二）证券服务机

      构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记

      载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他

      不当情形；（三）公司出现《保荐办法》第七十一条、

      第七十二条规定的情形；（四）公司不配合持续督导

      工作；（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告

      的其他情形

      制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检

      查工作要求，确保现场检查工作质量。上市公司出

      现以下情形之一的，保荐人应自知道或应当知道之

      日起十五日内或上海证券交易所要求的期限内，对  2023年上半年度，因兴图新科2022
      上市公司进行专项现场检查：（一）控股股东、实际  年度存在亏损情况，保荐机构已经
 15  控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金；  进行专项现场检查，了解亏损背景
      （二）违规为他人提供担保；（三）违规使用募集资  原因

      金；（四）违规进行证券投资、套期保值业务等；（五）

      关联交易显失公允或未履行审批程序和信息披露义

      务；（六）业绩出现亏损或营业利润比上年同期下降

      50%以上；（七）上海证券交易所要求的其他情形

    二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况

    无。

    三、重大风险事项

    公司目前面临的风险因素主要如下：

    （一）业绩大幅下滑或亏损的风险

    报告期内，公司归属于上市公司股东的净利润为-2,174.98 万元，同比减少
 264.10 万元。公司作为军品供应链中配套产品供应商，受军工行业政策、军品定 价规则、税收政策变化等持续性因素影响，有可能导致公司产品价格下滑，军品 业务毛利率降低；在未来行业竞争过程中，项目实物竞标的招标模式越来越成为 通用手段，由此公司自身需承担的研发费用有可能上升。

    如未来行业市场发展未达预期导致市场需求持续下滑，或行业竞争进一步加 剧，且公司未能采取有效应对措施以保持产品技术领先优势及产品市场份额，将 对公司经营业绩产生较大不利影响。若公司无法保持产品的市场竞争力，或者新
产品的开发及市场拓展不及预期，导致业绩持续下滑，则可能触发《上海证券交易所科创板股票上市规则》第 12.4.2 条的财务状况，即最近一个会计年度经审计的扣除非经常性损益之前或者之后的净利润为负值且营业收入低于 1 亿元，或者追溯重述后最近一个会计年度扣除非经常性损益之前或者之后的净利润为负值且营业收入低于 1 亿元，则可能导致公司触发退市条件。

    （二）核心竞争力风险

    受宏观经济影响，公司可能存在产品供应链上游原材料价格上涨或断供等不利因素，使公司具有自主可控产品的研制跟不上市场需求。同时，也可能造成营销方面市场开拓面变窄，影响力下降等风险。对此公司一直以来积极采取加大核心关键器件备货量、以多种形式和手段开拓市场等措施应对和预防相关风险。并且公司及时关注市场动态信息，对可能风险进行预测、预判、预研。

    随着人工智能、大数据、数字孪生等新兴技术的应用，以及现代应用场景的需求快速发展，公司原有产品的迭代和革命将迎来历史机遇和挑战，公司已着眼于未来，进行了战略规划和技术与市场研究，正在向创造新型产品方向积极努力。但是，不排除公司未能及时实现技术和产品迭代，核心竞争力减弱的风险。

    （三）经营风险

    1、行业及客户集中度较高的风险

    报告期内，公司业务主要聚焦于军工方向，来自军方的订单不同程度的延迟或取消等，可导致当年公司资产状况、收入和利润水平受到较大的影响。公司业务向民用方向拓展过程中，客户集中的特征依然十分突出。民用市场验证过程较长，行业政策变动或特定用户需求变动均可能对公司经营产生较大影响。

    2、产品的风险

    报告期内，为降低产品单一的风险，公司打造以网络和视频为核心的智能系统综合解决方案提供商和产品供应商，着眼信息系统从传感层到应用层的全域、提供“5 云 1 融”的通用化产品。以车载、机动为主的无人装备、车载装备等