国泰君安:国泰君安证券股份有限公司第六届董事会第十次会议决议公告

【摘要】证券代码：601211证券简称：国泰君安公告编号：2023-054国泰君安证券股份有限公司第六届董事会第十次会议决议公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法...

证券代码：601211        证券简称：国泰君安        公告编号：2023-054
          国泰君安证券股份有限公司

      第六届董事会第十次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

  国泰君安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年8月15日以电子邮件方式发出第六届董事会第十次会议通知和文件，于2023年8月29日以现场结合视频方式召开会议。会议由贺青董事长召集和主持，会议应到董事17人，实到14人，其中钟茂军董事、张义澎董事、安洪军董事、李港卫独立董事以视频方式出席会议，管蔚董事、陈华董事委托刘信义董事、王文杰董事委托张崭董事行使表决权。5位监事列席会议。会议召集、召开及表决程序符合《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：
    一、审议通过了《公司2023年半年度报告》

  公司董事会审计委员会对公司2023年半年度报告进行了预先审阅。

  表决结果：17票赞成，0票反对，0票弃权。

  具体内容请参阅与本公告同日披露的《国泰君安证券股份有限公司2023年半年度报告》。

    二、审议通过了《公司2023年中期风险管理报告》

  公司董事会风险控制委员会对公司2023年中期风险管理报告进行了预先审阅。

  表决结果：17票赞成，0票反对，0票弃权。

    三、审议通过了《公司2023年中期合规报告》

  公司董事会风险控制委员会对公司2023年中期合规报告进行了预先审阅。
  表决结果：17票赞成，0票反对，0票弃权。

    四、审议通过了《关于提请董事会提名独立董事候选人的议案》


  公司董事会薪酬考核与提名委员会对本议案进行了预先审阅，独立董事发表了独立意见。

  表决结果：17票赞成，0票反对，0票弃权。

  同意提名浦永灏先生为公司独立董事候选人，并提交股东大会选举。

  特此公告。

  附件：独立董事候选人简历

                                      国泰君安证券股份有限公司董事会
                                                        2023年8月30日
附件：

                  独立董事候选人简历

    浦永灏，男，66 岁，中国香港籍，厦门大学经济学硕士、伦敦政治经济学
院科学（人口统计学）硕士。浦先生为香港中国金融协会副主席，曾在投资银行担任高级职位拥有超过 20 年经验。浦先生曾先后担任中银国际(英国)有限公司高级经济师兼副总裁，野村国际(香港)有限公司高级经济师，亚洲开发银行(Asian Development Bank)高级顾问，瑞士银行董事总经理兼亚太区首席投资官、首席投资策略师兼亚太区财富管理研究部主管，弘源资本有限公司创始人兼
投资总监。2018 年 2 月至今担任弘源资本有限公司高级顾问，2018 年 5 月至今
担任伯瑞财富咨询董事总经理，2020 年 6 月至今担任华发物业服务集团有限公司（香港联交所上市公司，股份代号：0982）独立非执行董事，2022 年 9 月至今担任 Interra Acquisition Corporation（香港联交所上市公司，股份代号：7801）独立非执行董事。