山西证券:2023年上半年募集资金存放和实际使用情况专项报告
2023年08月28日 20:52
【摘要】证券代码:002500证券简称:山西证券公告编号:临2023-028山西证券股份有限公司2023年上半年募集资金存放和实际使用情况专项报告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。根据中国...
证券代码:002500 证券简称:山西证券 公告编号:临2023-028 山西证券股份有限公司 2023年上半年募集资金存放和实际使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定要求,现就山西证券股份有限公司(以下简称“公司”)2020 年至 2022 年期间发行的次级债、公司债募集资金的使用情况报告如下: 一 、募集资金基本情 况 (一)2020 年 7 月 24日收到中国证券监督管理委员会核发的《关 于同意山西证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》(证监许可[2020]1606 号),拟向专业投资者公开发行面值总额不超过 40 亿元的公司债券,截至报告日共计发行三期,合计发行 40 亿元,具体如下: 1、公司于 2020 年 9 月募集的公司债券 15 亿元,扣除承销费用 后,实际募集资金为人民币 1,497,000,000.00 元,2020 年度用于收益凭证及转融通兑付 1,497,343,243.20 元,2021 年度用于本只债券 利息的兑付 13.78 元,2022 年度用于收益凭证兑付 7052.89 元;截 至 2023 年 6 月 30 日,该专户资金余额为 0 元。 2、公司于 2021 年 10 月募集的公司债券 10 亿元,扣除承销费用 后,实际募集资金为人民币 998,000,000.00 元,资金到账日是 2021 年 10月 25 日,2021年度用于收益凭证及转融通兑付 998,000,000.00元,2022 年度用于收益凭证及转融通兑付 438,135.76 元;截至 2023 年 6 月 30 日,专户资金余额为 340.89 元。 3、公司 2021 年 11 月募集的公司债券 15 亿元,扣除承销费用后, 实际募集资金为人民币 1,497,000,000.00 元,资金到账日是 2021 年 11 月 22 日 , 2021 年 度用 于 2018 年发 行 次级 债到 期 兑付 1,497,000,000.00 元,2022 年度用于收益凭证兑付 294,610.37 元; 截至 2023 年 6 月 30 日,专户资金余额为 975.59 元。 (二)2020 年 8 月 21日收到中国证券监督管理委员会核发的《关 于同意山西证券股份有限公司向专业投资者公开发行次级公司债券注册的批复》(证监许可[2020]1924 号),公司拟面向专业投资者公开发行面值不超过 50 亿元的次级债券,截至报告日共计发行五期,合计发行 50 亿元,具体如下: 1、公司于 2020 年 12 月面向专业投资者公开发行次级债募集资 金 15 亿 元 , 扣 除 承 销 费 用 后 , 实 际 募 集 资 金 为 人 民 币 1,497,000,000.00 元,资金到账日是 2020 年 12 月 15 日。2020 年度 用于收益凭证兑付 927,435,284.48 元,2021 年度用于收益凭证及转融通兑付 569,785,671.99 元,2022 年度用于收益凭证兑付 682.01 元,截至 2023 年 6 月 30 日,专户资金余额为 2016.16 元。 2、公司于 2021 年 2 月面向专业投资者公开发行次级债券募集资 金 10亿元,扣除承销费用后,实际募集资金为人民币 998,000,000.00 元,资金到账日是 2021 年 2 月 10 日,2021 年度用于收益凭证兑付 998,744,941.8 元,2022 年度用于收益凭证及本只债券利息兑付 172,429.35 元;截至 2023 年 6 月 30 日,专户资金余额为 937.77 元。 3、公司 2021 年 8 月面向专业投资者公开发行次级债券募集资金 7 亿元,扣除承销费用后,实际募集资金为人民币 698,600,000.00 元,资金到账日是 2021 年 8 月 31 日,2021 年度用于收益凭证兑付 698,600,000.00 元,2022 年度用于收益凭证兑付 70,492.33 元;截 至 2023 年 6 月 30 日,专户资金余额为 0.05 元。 4、公司 2021 年 12 月面向专业投资者公开发行次级债券募集资 金 10亿元,扣除承销费用后,实际募集资金为人民币 998,000,000.00 元,资金到账日是 2021年 12月 24日,2022 年度用于收益凭证及 2019 年发行次级债到期兑付 998,344,091.16 元;截至 2023 年 6月 30 日, 专户资金余额为 761.44 元。 5、2022 年 3 月面向专业投资者公开发行次级债券募集资金 8 亿 元,扣除承销费用后,实际募集资金为人民币 798,400,000.00 元, 资金到账日是 2022 年 3 月 22 日,2022 年度用于收益凭证兑付 798,547,251.47 元;截至 2023 年 6 月 30 日,专户资金余额为 621.97 元。 (三)2022 年 6 月 13 日收到中国证券监督管理委员会证监许可 〔2022〕1216 号同意面向专业投资者发行面值不超过(含)47 亿元的公司债券的注册,截至报告日共计发行三期,合计发行 47 亿元,具体如下: 1、2022 年 6 月面向专业投资者公开发行公司债券募集资金 19 亿元,扣除承销费用后,实际募集资金为人民币 1,896,200,000.00 元,资金到账日是 2022 年 6 月 28 日,2022 年度用于收益凭证及转 融通兑付 1,898,084,441.30 元;截至 2023 年 6 月 30 日,专户资金 余额为 7,463.9 元。 2、2022 年 7 月面向专业投资者公开发行公司债券募集资金 20 亿元,扣除承销费用后,实际募集资金为人民币 1,996,000,000.00 元,资金到账日是 2022 年 7 月 13 日,2022 年度用于收益凭证及转 融通兑付 1,997,623,464.67 元;截至 2023 年 6 月 30 日,专户资金 余额为 904.15 元。 3、2022 年 7 月面向专业投资者公开发行公司债券募集资金 8 亿 元,扣除承销费用后,实际募集资金为人民币 798,400,000.00 元, 资金到账日是 2022 年 7 月 25 日,2022 年度用于收益凭证及转融通 兑付 799,293,493.97 元;截至 2023 年 6 月 30 日,专户资金余额为 41,271.09 元。 二 、募集资金存放和 管理 情况 为规范本公司募集资金的管理和使用,保护投资者利益,维护全体上市股东的合法权益,依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《山西证券股份有限公司章程》等有关规定,结合公司实际情况,制定了《山西证券股份有限公司募集资金管理制度》,该办法对公司募集资金的存放、使用、管理及监督做出了具体规定。 公司于 2020 年 9 月 25 日与中国工商银行股份有限公司(以下简 称“工商银行”)太原五一路支行、债券受托管理人中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”)签署了《募集资金监管协议》,在工商银行太原五一路支行设立了募集资金专项存储账户(账号:0502122029027307797)。 2020 年 11 月 19 日,公司与兴业银行股份有限公司(以下简称 “兴业银行”)太原分行、中信证券签署《专项账户监管协议》,在 兴 业 银 行 太 原 分 行 营 业部 开 设 募 集 资 金专 项 账 户 ( 账 号 : 485010100101851829)。2020 年 12 月 1 日,公司与中信银行股份有 限公司(以下简称“中信银行”)太原分行、中信证券签署《专项账户资金监管协议》,在中信银行太原分行营业部开设募集资金专项账 户(账号:8115501011400419976)。2020 年 12 月 4 日,公司与中 国光大银行股份有限公司(以下简称“光大银行”)太原分行、中信证券签署《专项账户资金监管协议》,在光大银行太原解放南路支行开设募集资金专项账户(账号:75420188000155588)。2020 年 12月 21 日,公司与交通银行股份有限公司(以下简称“交通银行”)山西省分行、中信证券签署《专项账户监管协议》,在交通银行山西 省 分 行 营 业 部 开 设 募 集 资 金 专 项 账 户 ( 账 号 : 141141200013000907275)。 2021 年 2 月 23 日,公司与工商银行山西省分行、中信证券签署 《募集资金及偿债专户存储三方监管协议》,在工商银行太原五一路支行开设募集资金专项账户(账号:0502122029027307673)。 2021 年 3 月 12 日,公司与招商银行太原分行、中信证券签署《募 集资金及偿债专户存储三方监管协议》,在招商银行太原分行营业部开设募集资金专项账户(账号:351900030010522);2021 年 3 月 18日,公司与华夏银行股份有限公司(以下简称“华夏银行”)府西街支行、中信证券签署《专项账户监管协议》,在华夏银行府西街支行开设募集资金专项账户(账号:11758000001097863);2021 年 3 月23 日,公司与兴业银行太原分行、中信证券签署《专项账户监管协议》,在兴业银行太原分行营业部开设募集资金专项账户(账号:485010100101923181)。 2021 年 10 月 14 日,公司与招商银行太原分行、中信证券签署 《专项账户资金监管协议》,在招商银行太原分行营业部开设募集资 金专项账户(账号:351900030010229);2021 年 10 月 18 日,公司 与中信银行太原分行、中信证券签署《专项账户资金监管协议》,在 中 信 银 行 太 原 分 行 营 业部 开 设 募 集 资 金专 项 账 户 ( 账 号 : 8115501012200463129);2021 年 10 月 19 日,公司与华夏银行府西 街支行、中信证券签署《募集资金监管协议》,在华夏银行府西街支行开设募集资金专项账户(账号:11758000001106891);2021 年 10月 20 日,公司与交通银行山西省分行、中信证券签署《专项账户监管协议》,在交通银行山西省分行营业部开设募集资金专项账户(账 号:141141200013001489146);2021 年 10 月 21 日,公司与兴业银 行太原分行、中信证券签署《专项账户监管协议》,在兴业银行太原分行营业部开设募集资金专项账户(账号:485010100102014507)。 2021 年 11 月 17 日,公司与招商银行太原分行、中信证券签署 《专项账户资金监管协议》,在招商银行太原分行营业部开设募集资 金专项账户(账号:351900030010124);2021 年 11 月 17 日,公司 与山西银行府西街支行、中信证券签署《专项账户资金监管协议》, 在 山 西 银 行 府 西 街 支 行 开 设 募 集 资 金 专 项 账 户 ( 账 号 : 0002800000000038);2021 年 11 月 23 日,公司与工商银行太原五 一路支行、中信证券签署《资金账户管理协议》,在工商银行太原五一路支行开设募集资金专项账户(账号:
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