科大智能:独立董事关于公司第五届董事会第九次会议相关事项的独立意见

【摘要】科大智能科技股份有限公司科大智能科技股份有限公司独立董事关于公司第五届董事会第九次会议相关事项的独立意见根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律...

                                                                    科大智能科技股份有限公司

      科大智能科技股份有限公司独立董事关于

  公司第五届董事会第九次会议相关事项的独立意见

  根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》以及《独立董事任职及议事规则》的相关规定，作为科大智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，基于独立判断的立场，对公司第五届董事会第九次会议相关事项发表如下独立意见：

    一、关于2023年上半年度控股股东及其关联方占用公司资金情况的独立意见
  截止2023年6月30日，公司不存在控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情况；也不存在以前年度发生并累积至报告期的控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情况。

    二、关于2023年上半年度对外担保情况的独立意见

  截止2023年6月30日，公司已审批的担保额度合计为人民币230,000万元【其中包括公司及控股公司对外担保额度215,000万元及公司对参股公司江苏宏达电气有限公司（以下简称“宏达电气”）担保额度15,000万元】，公司实际对外担保余额为67,294.45万元，对外担保余额占公司净资产的比例为37.86%。其中公司对控股子公司的担保余额为63,818.13万元，对参股公司宏达电气的关联担保余额为3,476.32万元，宏达电气其他股东已按照出资比例提供同等比例反担保；2023年上半年度，公司对子公司担保实际发生额合计为52,731.41万元，其中公司对控股子公司的担保发生额为49,938.13万元，对宏达电气的关联担保发生额为2,793.28万元。公司对外担保事项的决策程序符合《公司法》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，符合公司整体利益，不存在损害公司和股东利益的行为。

    三、关于2023年上半年度关联交易事项的独立意见

  根据公司业务发展需要，2023年上半年度，公司日常关联交易实际发生额合

                                                                    科大智能科技股份有限公司

计为1,895.25万元。其中，公司及控股公司与关联方科大智能物联技术股份有限公司及其全资子公司发生日常关联交易为人民币834.29万元，与关联方宏达电气发生日常关联交易为人民币577.01万元，与关联方上海英同电气有限公司发生日常关联交易为人民币464.54万元，与关联方上海赛卡精密机械有限公司发生日常关联交易为人民币11.05万元，与关联方皖投智谷科技发展（上海）有限公司发生日常关联交易为人民币8.37万元。上述日常关联交易系公司正常开展经营业务需要，交易价格依据公平、合理的定价政策，参照市场价格确定关联交易价格，不会损害公司和广大中小投资者的利益，不影响公司的独立性。

  2023年5月18日，公司2022年度股东大会审议通过了《关于转让控股子公司部分股权后形成对外关联担保的议案》，公司出让原持股51%的控股子公司宏达电气5%的股权交易完成后，公司对宏达电气的存量担保因合并报表范围变更形成关联担保；此外，同意公司对宏达电气拟向江苏银行股份有限公司镇江分行申请期限一年最高不超过人民币4,000万元各类融资业务授信额度提供最高额连带责任保证；公司对宏达电气担保额度合计15,000万元，宏达电气其他股东按其出资比例提供同等比例担保。截止2023年6月30日，公司对宏达电气关联担保余额为3,476.32万元。

  2021年4月26日，公司第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于全资子公司为参股公司提供财务资助暨关联交易的议案》，因公司全资子公司科大智能机器人技术有限公司（以下简称“机器人公司”）参股公司上海泾申智能科技有限公司(以下简称“上海泾申”)及皖投智谷科技发展（上海）有限公司（以下简称“皖投智谷”）项目开发建设需要，经各方共同协商，公司同意机器人公司以自有资金按照20%持股比例以不低于银行同期贷款利率向上海泾申、皖投智谷各提供500万元借款。上海泾申、皖投智谷的其他股东上海裕安投资集团有限公司以同等条件按照80%持股比例各提供2,000万元借款。所投入资金将作为启动资金用于上海泾申及皖投智谷项目的开发建设。截止2023年6月30日，机器人公司对上海泾申、皖投智谷借款余额分别为300万元、450万元（不含利息）。

  除此之外，公司2023年上半年度未发生其他重大关联交易事项。

    四、关于《公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的独立意见


                                                                    科大智能科技股份有限公司

  经核查，2023年半年度公司募集资金存放和使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形；公司董事会编制的《2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

                                                                    科大智能科技股份有限公司

（此页无正文，专为《科大智能科技股份有限公司独立董事关于公司第五届董事会第九次会议相关事项的独立意见》之签字页）
独立董事：

        陈晓漫                  吕勇军                  卢贤榕

                                                    2023 年 8 月 25 日