海尔智家:北京市中伦律师事务所关于海尔智家股份有限公司2022年年度股东大会、2023年第一次A股类别股东大会、2023年第一次D股类别股东大会、2023年第一次H股类别股东大会的法律意见书

【摘要】北京市中伦律师事务所关于海尔智家股份有限公司2022年年度股东大会、2023年第一次A股类别股东大会、2023年第一次D股类别股东大会、2023年第一次H股类别股东大会的法律意见书二〇二三年六月北京上海深圳广州武汉成都重庆青岛杭州南京海口东...

            北京市中伦律师事务所

          关于海尔智家股份有限公司

2022 年年度股东大会、2023 年第一次 A 股类别股 东大会、2023 年第一次 D 股类别股东大会、2023
        年第一次 H 股类别股东大会的

                法律意见书

                    二〇二三年六月

北京   上海   深圳    广州   武汉   成都   重庆    青岛   杭州   南京   海口   东京   香港   伦敦   纽约   洛杉矶   旧金山    阿拉木图
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                        北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号楼南塔 22-31 层，邮编：100020

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                北京市中伦律师事务所

              关于海尔智家股份有限公司

 2022 年年度股东大会、2023 年第一次 A 股类别股东大会、

 2023 年第一次 D 股类别股东大会、2023 年第一次 H 股类别股
                  东大会的法律意见书

致：海尔智家股份有限公司

  北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）接受海尔智家股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师现场参加公司 2022 年年度股东大会、2023
年第一次 A 股类别股东大会、2023 年第一次 D 股类别股东大会、2023 年第一次
H 股类别股东大会（以下合称“本次股东大会”），对本次股东大会召开的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规、规章及《海尔智家股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《海尔智家股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《股东大会议事规则》”）的有关规定，出具本法律意见书。

  为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料。本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为出具本法律意见书所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件、扫描件等材料、口头证言均符合真实、准确、完整的要求，有关副本、复印件、扫描件等材料与原始材料一致。

  在本法律意见书中，本所律师对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规则》的规定发表意见。不对会议审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。

  本法律意见书仅供见证公司本次股东大会之目的使用，不得用作任何其他目的。

  为出具本法律意见书，本所律师根据现行法律、法规的有关规定及要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的与本次股东大会召开有关的文件和事实进行了核查和验证。在此基础上，本所律师对本法律意见书出具之日及以前所发生的与本次股东大会相关事实发表法律意见如下：
    一、关于本次股东大会的召集和召开

    （一）本次股东大会的召集

  1. 2023 年 3 月 30 日，公司召开第十一届董事会第四次会议，审议通过了
《海尔智家股份有限公司关于召开 2022 年年度股东大会、2023 年第一次 A 股/D
股/H 股类别股东大会的议案》。

  2.2023 年 3 月 31 日，公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）
发布了《海尔智家股份有限公司关于召开 2022 年年度股东大会、2023 年第一次
A 股类别股东大会的通知》；2023 年 5 月 18 日，公司在上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn/）发布了《海尔智家股份有限公司关于 2022 年年度股东大会增加临时提案的公告》。

  3. 2023 年 3 月 31 日，公司以海外监管公告形式在德国信息披露平台
（https://www.eqs-news.com）发布了《海尔智家股份有限公司关于召开 2022 年
年度股东大会、2023 年第一次 A 股类别股东大会的通知》；2023 年 5 月 17 日，
公司以海外监管公告形式在德国信息披露平台（https://www.eqs-news.com）刊登了《海尔智家股份有限公司关于 2022 年年度股东大会增加临时提案的公告》；

2023 年 6 月 5 日，公司在德国联邦公报及德国信息披露平台（https://www.eqs-
news.com）刊登了《海尔智家股份有限公司关于召开 2022 年年度股东大会、2023年第一次 D 股类别股东大会的邀请函》。

  4.2023年3月31日，公司在香港联合交易所网站（https://www.hkex.com.hk）公布了《2022 年年度股东大会通告》《2023 年第一次 H 股类别股东大会通告》；
2023 年 5 月 17 日，公司在香港联合交易所网站（https://www.hkex.com.hk）发布
了《经修订 2022 年年度股东大会通告》。

    （二）本次股东大会的召开

  1. 经本所律师核查，2022 年年度股东大会、2023 年第一次 A 股类别股东大
会采取现场会议投票、非现场投票与网络投票相结合的方式召开；2023 年第一
次 D 股类别股东大会、2023 年第一次 H 股类别股东大会采取现场会议投票以及
非现场投票方式召开。

  2. 经本所律师核查，2022 年年度股东大会、2023 年第一次 A 股类别股东大
会、2023 年第一次 D 股类别股东大会、2023 年第一次 H 股类别股东大会现场会
议于 2023 年 6 月 26 日 14:00 在青岛市崂山区海尔科创生态园人单合一研究中心
召开，该现场会议由李华刚主持。

  3. 经本所律师核查，本次股东大会的网络投票采用上海证券交易所网络投票系统，通过上海证券交易所网络投票系统的投票时间为本次股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为本次股东大会召开当日的 9:15-15:00。

  经本所律师核查，公司 2022 年年度股东大会、2023 年第一次 A 股类别股东
大会、2023 年第一次 D 股类别股东大会、2023 年第一次 H 股类别股东大会召开
的实际时间、地点、方式及会议审议的议案与公司以海外监管公告形式在德国信息披露平台（https://www.eqs-news.com）发布的《海尔智家股份有限公司关于召
开 2022 年年度股东大会、2023 年第一次 A 股类别股东大会的通知》《海尔智家
股份有限公司关于 2022 年年度股东大会、2023 年第一次 A 股类别股东大会增加
临时提案的通知》、在德国联邦公报及德国信息披露平台（https://www.eqs-news.com）刊登的《海尔智家股份有限公司关于召开 2022 年年度股东大会、2023
年 第 一 次 D 股 类 别 股 东 大 会 的 邀 请 函 》、 在 香 港 联 合 交 易 所 网 站
（https://www.hkex.com.hk）公布的《2022 年年度股东大会通告》《2023 年第一次 H 股类别股东大会通告》《经修订 2022 年年度股东大会通告》、在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）发布的《海尔智家股份有限公司关于召开 2022年年度股东大会、2023 年第一次 A 股类别股东大会的通知》《海尔智家股份有限公司关于 2022 年年度股东大会增加临时提案的公告》《海尔智家股份有限公司
2022 年年度股东大会、2023 年第一次 A 股类别股东大会、2023 年第一次 D 股
类别股东大会、2023 年第一次 H 股类别股东大会会议材料》《海尔智家股份有限公司第十一届董事会第四次会议决议公告》及《海尔智家股份有限公司第十一届监事会第四次会议决议公告》同日披露的其他相关公告中所公告的时间、地点、方式及提交会议审议的事项一致，符合《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。

  经核查，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规则》的有关规定。

    二、出席本次股东大会人员及会议召集人资格

  （一）出席本次股东大会人员

  1. 2022 年年度股东大会

  本所律师对 2022 年年度股东大会股权登记日的股东名册、现场出席 2022 年
年度股东大会的法人股东的持股证明、法定代表人证明书或授权委托书，以及现场出席 2022 年年度股东大会的自然人股东的股东账户信息、个人身份证明、授权代理人的授权委托书和身份证明等相关资料进行了核查，确认现场出席公司2022 年年度股东大会的股东及股东代理人共 38 名，代表有表决权股份2,661,033,821 股，占公司有表决权股份总数的 28.53%。此外，现场出席公司 2022
年年度股东大会的股东及股东代理人中，A 股股东及股东代理人共 31 名，代表
有表决权股份 2,660,683,251 股；D 股股东及股东代理人共 3 名，代表有表决权
股份 350,500 股；H 股股东及股东代理人共 4 名，代表有表决权股份 70 股。
  上述出席现场会议的股东及股东代理人中法人股东由其法定代表人委托的代理人进行表决，代理人出示了本人身份证、法人股东营业执照复印件、授权委托书、股票账户卡，并由公司验证了持股证明，符合《股东大会规则》以及《公司章程》的有关规定。

  根据上证所信息网络有限公司提供的 2022 年年度股东大会网络投票结果，
参与 2022 年年度股东大会网络投票的 A 股股东共 925 名，代表有表决权股份
1,465,985,680 股，占公司有表决权股份总数的 15.71%。

  根据 Computershare 协助公司予以认定的 D 股股东资格确认结果，出席公司
2022 年年度股东大会的 D 股股东共 66 名，代表有表决权股份 175,964,322 股，
占公司有表决权股份总数的 1.89%。

  根据 Tricor Investor Services Limited 协助公司予以认定的 H 股股东资格确认
结果，出席公司 2022 年年度股东大会的 H 股股东及股东代表共 9 名，代表有表
决权股份 2,120,107,436 股，占公司有表决权股份总数的 22.73%。

  综上，出席