青海春天:青海树人律师事务所关于青海春天药用资源科技股份有限公司2022年年度股东大会之法律意见书

【摘要】关于青海春天药用资源科技股份有限公司2022年年度股东大会之法律意见书青海树人律师事务所关于青海春天药用资源科技股份有限公司2022年年度股东大会之法律意见书树律意见字[2023]第53号致：青海春天药用资源科技股份有限公司青海春天药用资源...

关于青海春天药用资源科技股份有限公司
      2022 年年度股东大会之

    法律意见书


                  青海树人律师事务所

关于青海春天药用资源科技股份有限公司 2022 年年度股东大会
                    之法律意见书

                                              树律意见字[2023]第 53 号
致：青海春天药用资源科技股份有限公司

  青海春天药用资源科技股份有限公司（以下简称“青海春天”或“公司”）
2022 年年度股东大会会议（以下简称“本次会议”）于 2023 年 5 月 30 日下午 2:00
在青海省西宁市城北区生物园区经二路 12 号 4 楼会议室召开，青海树人律师事务所（以下简称“本所”）接受青海春天委托，指派王雁、李诗辰律师出席本次会议，并就本次会议的相关法律问题发表意见。为出具本法律意见书，本所律师依照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规和规范性文件及《青海春天药用资源科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定和要求，对公司提供的与本次会议相关的文件、资料予以核查、验证，并就有关事项向公司及有关人员予以询问、核实。

                                声  明

  本所律师本次所发表的法律意见，系依据本法律意见书出具日以前发生或存在的事实，并基于本所律师对有关法律、法规和规则的理解而形成。在本法律意见书中，本所律师将就公司本次股东大会的召集人资格、召集、召开程序、出席会议人员的资格、会议的表决方式、表决程序、表决结果等事项进行审查和见证后发表法律意见。

  青海春天向本所承诺：其已经提供了出具本法律意见书所必需的、真实的原始书面材料、副本材料；有关副本材料或复印件与原件一致。对于出具本法律意
见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所暨本所律师有赖于公司及相关人员或者其他有关机构出具的证明出具法律意见。

  本所律师同意将本法律意见书随青海春天本次会议其他信息披露资料一并公告。

  本所律师根据有关规定的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，就青海春天本次会议的有关事项出具法律意见如下：

                                正  文

    一、本次会议的召集、召开程序

    （一）本次会议的召集

    经本所律师核查，本次会议由公司董事会依法召集，公司董事会于 2023
年 4 月 29 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站公告了《青海春天药用资源科技股份有限公司关于召开 2022 年年度股东大会的通知》（以下简称“《通知》”）。

    经本所律师核查，上述《通知》中列明了本次会议的召集人、现场会议时间、网络投票时间、会议地点、表决方式、出席对象、登记办法、投资者参加网络投票的操作流程以及融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序等，具体如下：

    1.审议《公司董事会 2022 年度工作报告》；

    2.审议《公司监事会 2022 年度工作报告》；

    3.审议《公司独立董事 2022 年度述职报告》；

    4.审议《公司董事会审计委员会 2022 年度履职报告》

    5.审议《公司 2022 年年度报告全文及摘要》；

    6.审议《公司 2022 年度利润分配方案》；

    7.审议《公司 2022 年度财务决算报告和 2023 年度财务预算报告》；


    8.审议《关于公司 2023 年度董事薪酬的议案》；

    9.审议《关于公司 2023 年度独立董事工作津贴的议案》；

    10.审议《关于公司 2023 年度监事薪酬的议案》；

    11.审议《关于续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审
计机构的议案》；

    12.审议《关于调整变更公司经营范围、修订公司〈章程〉并提请股东大会授权公司办理相关工商登记的议案》；

    13.审议《关于选举董事的议案》；

    14.审议《关于选举独立董事的议案》；

    15.审议《关于选举监事的议案》。

    本所律师认为，本次会议的召集程序、召集人主体资格、《通知》的公告时间及内容符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》之规定。

    （二）本次会议的召开

    公司本次会议于 2023 年 5 月 30 日下午 2:00 时在青海省西宁市城北区生物
园区经二路 12 号 4 楼会议室如期召开，会议召开的时间、地点符合《通知》内容，会议由公司董事长张雪峰先生主持。

    本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式，采用上海证券交易所股东大会网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。网络投票的时间和方式与《通知》公告内容一致。

    本所律师认为，本次会议的召开程序、主持人资格符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》之规定。

    二、出席本次会议人员的资格

    （一）出席本次会议的人员为截止 2023 年 5 月 23 日止在中国证券登记结算

    出席本次股东大会现场会议的股东（及委托代理人）以及通过网络投票系统进行有效表决的股东共 31 人，合计持有公司股份 263,397,446 股，占公司有表决权股份总数的 44.8671%。

    （二）经本所律师核查，除上述公司股东及股东代理人外，出席及列席本次股东大会的人员还有公司全部董事、监事、高级管理人员及公司聘请的见证律师。
    本所律师认为，上述出席、列席本次会议人员的资格符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。

    三、本次会议的表决方式和程序

    本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，对所审议议案进行记名投票表决，同时由监票人和计票人分别进行了监票和计票，并当场公布表决结果。

    本所律师认为，本次会议的表决方式和表决程序，符合《公司法》、《股东大会规则》、《公司章程》的要求，合法有效。

    四、表决结果

    本次会议的最终表决结果系根据现场投票结果和网络投票结果的数据进行合并统计后作出。经本所律师核查，本次会议的表决结果为：

    （一）青海春天药用资源科技股份有限公司董事会 2022 年度工作报告

    表决结果：

    同意股份数为 263,145,046 股，占参加本次会议的股东所持有效表决权数的
99.9041%；反对股份数为 252,400 股，占参加本次会议的股东所持有效表决权数的 0.0959%；弃权股份数为 0 股，占参加本次会议的股东所持有效表决权数的0.0000%。

    （二）青海春天药用资源科技股份有限公司监事会 2022 年度述职报告

    表决结果：


    同意股份数为 263,145,046 股，占参加本次会议的股东所持有效表决权数的
99.9041%；反对股份数为 114,700 股，占参加本次会议的股东所持有效表决权数的 0.0435%；弃权股份数为 137,700 股，占参加本次会议的股东所持有效表决权数的 0.0524%。

    （三）青海春天药用资源科技股份有限公司独立董事 2022 年度工作报告
    表决结果：

    同意股份数为 263,145,046 股，占参加本次会议的股东所持有效表决权数的
99.9041%；反对股份数为 114,700 股，占参加本次会议的股东所持有效表决权数的 0.0435%；弃权股份数为 137,700 股，占参加本次会议的股东所持有效表决权数的 0.0524%。

    （四）青海春天药用资源科技股份有限公司董事会审计委员会 2022 年度履
职报告

    表决结果：

    同意股份数为 263,145,046 股，占参加本次会议的股东所持有效表决权数的
99.9041%；反对股份数为 114,700 股，占参加本次会议的股东所持有效表决权数的 0.0435%；弃权股份数为 137,700 股，占参加本次会议的股东所持有效表决权数的 0.0524%。

    （五）青海春天药用资源科技股份有限公司 2022 年年度报告全文及摘要
    表决结果：

    同意股份数为 263,145,046 股，占参加本次会议的股东所持有效表决权数的
99.9041%；反对股份数为 114,700 股，占参加本次会议的股东所持有效表决权数的 0.0435%；弃权股份数为 137,700 股，占参加本次会议的股东所持有效表决权数的 0.0524%。

    （六）青海春天药用资源科技股份有限公司 2022 年度利润分配方案

    表决结果：


    同意股份数为 263,145,046 股，占参加本次会议的股东所持有效表决权数的
99.9041%；反对股份数为 252,400 股，占参加本次会议的股东所持有效表决权数的 0.0959%；弃权股份数为 0 股，占参加本次会议的股东所持有效表决权数的0.0000%。

    持股 5%以下股东的表决结果为：

    同意 12,267,063 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决
权股份总数的 97.9839%；反对 252,400 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 2.0161%；弃权 0 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。

    （七）青海春天药用资源科技股份有限公司 2022 年度财务决算报告和 2023
年度财务预算报告

    表决结果：

    同意股份数为 262,643,165 股，占参加本次会议的股东所持有效表决权数的
99.7136 %；反对股份数为 754,281 股，占参加本次会议的股东所持有效表决权数的 0.2864%；弃权股份数为 0 股，占参加本次会议的股东所持有效表决权数的0.0000%。

    （八）关于青海春天药用资源科技股份有限公司 2023 年度董事薪酬的议案
    表决结果：

    同意股份数为 263,145,046 股，占参加本次会议的股东所持有效表决权数的
99.9041%；反对股份数为 252,400 股，占参加本次会议的股东所持有效表决权数的 0.0959%；弃权股份数为 0 股，占参加本次会议的股东所持有效表决权数的0.0000%。

    （九）关于青海春天药用资源科技股份有限公司 2023 年度独立董事工作津
贴的议案

    表决结果：

    同意股份数为 263,145,046 股，占参加本次会议的股东所持有效表决权数的
99.9041%；反对股份数为 252,400 股，占参加本次会议的股东所持有效表决权数的 0.0959%；弃权股份数为 0 股，占参加本次会议的股东所持有效表决权数的0.0000%。

    （十）关于青海春天药用资源科技股份有限公司 2023 年度监事薪酬的议案
    表决结果：

    同意股份数为 263,145,046 股，占参加本次会议的股东所持有效表决权数的
99.9041 %；反对股份数为 252,400 股，占参加本次会议的股东所持有效表决权数的 0.0959%；弃权股份数为 0 股，占参加本次会议的股东所持有效表决权数的0.0000%。

    （十一）关于续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2