招标股份:兴业证券股份有限公司关于福建省招标股份有限公司2022年度持续督导跟踪报告

【摘要】兴业证券股份有限公司关于福建省招标股份有限公司2022年度持续督导跟踪报告保荐机构名称：兴业证券股份有限公司被保荐公司简称：招标股份保荐代表人姓名：陈耀联系电话：0591-38281721保荐代表人姓名：陈水平联系电话：0591-38281...

                  兴业证券股份有限公司

              关于福建省招标股份有限公司

              2022 年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：兴业证券股份有限公司  被保荐公司简称：招标股份

保荐代表人姓名：陈耀                联系电话：0591-38281721

保荐代表人姓名：陈水平              联系电话：0591-38281721

 一、保荐工作概述

              项    目                          工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件      是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数  0 次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度      是

3.募集资金监督情况

                                        保荐机构每月查询公司募集资金
（1）查询公司募集资金专户次数          专户资金变动情况和大额资金支
                                        取使用情况

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 是
文件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数              3 次，已阅会议文件

（2）列席公司董事会次数                1 次，已阅会议文件

（3）列席公司监事会次数                未亲自列席，已阅会议文件

5.现场检查情况

（1）现场检查次数                      2 次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送  是

                                        （1）公司部分募投项目实施进度
                                        较为缓慢，其中“福易采阳光招标
                                        采购交易平台建设项目”尚未实
                                        施，“企业信息化平台”项目除置换
                                        募集资金到位前先期已投入资金
                                        外于 2022 年 1-11 月未发生新的支
                                        出、“交通基础设施智能化系统提
                                        升项目”及“城市基础设施智慧感
                                        知及分析系统”除置换募集资金到
                                        位前先期已投入资金外于 2022 年
                                        1-11 月投入使用的资金较少。

                                        保荐机构已督促公司加快募投项
                                        目的实施进度，并提示公司如发生
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况  《创业板上市公司规范运作》第
                                        6.3.4 条规定的事项，公司应当重新
                                        论证募投项目的可行性。

                                        公司已于 2023 年 4 月审议通过“福
                                        易采阳光招标采购交易平台建设
                                        项目”变更实施主体、开立募集资
                                        金专户及延期的议案。

                                        （2）子公司经纬科技于 2022 年 5
                                        月 20 日与关联公司漳州市龙海区
                                        国有资产投资经营有限公司（以下
                                        简称“龙海投资”）、龙海市龙江交
                                        通发展有限公司（以下简称“龙江
                                        交通”）签订了《共同成立合资公司
                                        合作协议书》（以下简称“《合作协
                                        议书》”），并于 2022 年 5 月 30 日


    合资成立了福建龙投信息技术有
    限公司（以下简称“龙投信息”）。
    根据《合作协议书》的约定，经纬
    科技以货币方式出资 6,000 万元人
    民币，占龙投信息注册资本的
    40％，龙海投资和龙江交通均以货
    币方式出资 4,500 万元人民币，各
    占龙投信息注册资本的 30％，上述
    事项构成关联交易但公司未按规
    定在交易发生前履行相关的决策
    程序。

    保荐机构于日常检查中发现该事
    项后，已督促公司及时召开了董事
    会、监事会和股东大会对相关关联
    交易事项进行了审议确认并进行
    了披露。同时，保荐机构于 2022 年
    7 月协助公司对关联方清单进行了
    重新梳理，并对上市公司及主要控
    股子公司相关人员进行了关联交
    易事项的宣导培训。2022 年 12 月
    19 日，保荐机构在年度持续督导培
    训中对关联交易事项进行了进一
    步的培训，持续督导公司依法合规
    开展关联交易并进行披露。

    （3）2022 年 5 月 30 日，中国证监
    会福建监管局对公司高级管理人
    员陈盛先生出具《关于对陈盛采取
    出具警示函措施的决定》（行政监
    管措施决定书〔2022〕29 号），认
    定其母亲名下证券账户于 2022 年
    3 月 1 日买入公司股票 800 股，于
    2022 年 3 月 2 日卖出公司股票 800
    股，违反了《中华人民共和国证券
    法》（以下简称《证券法》）第四十
    四条的规定，构成短线交易。

    公司已经对上述短线交易情况履
    行了信息披露义务，公司董事会已
    收回全部其所得收益。

    保荐机构已于 2022 年 3 月 25 日开
    展《创业板上市公司股东及董监高
    行为规范》培训，组织公司全体董
    事、监事、高级管理人员再次学习


                                        《证券法》《上市公司董事、监事和
                                        高级管理人员所持本公司股份及
                                        其变动管理规则（2022 年修订）》
                                        《深圳证券交易所上市公司股东
                                        及董事、监事、高级管理人员减持
                                        股份实施细则》等相关法律法规，
                                        督促董事、监事及高级管理人员自
                                        身及其亲属严格遵守有关规定，提
                                        高规范运作意识，杜绝此类事件再
                                        次发生。

                                        （4）保荐机构已提示公司根据《上
                                        市公司监管指引第 2 号——上市公
                                        司募集资金管理和使用的监管要
                                        求（2022 年修订）》以及《深圳证
                                        券交易所创业板股票上市规则
                                        （2022 年修订）》和《深圳证券交
                                        易所上市公司自律监管指引第 2 号
                                        ——创业板上市公司规范运作》等
                                        相关法律、法规、规范性文件的最
                                        新规定和要求，全面梳理相关治理
                                        制度，并结合公司的自身实际情况
                                        对部分制度进行修订、完善。

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数                  8 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见  不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                  0 次

（2）报告事项的主要内容                不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况        不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项            无

（2）关注事项的主要内容                不适用


（3）关注事项的进展或者整改情况        不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规    是
10.对上市公司培训情况

（1）培训次数                          4 次

                                        1、2022 年 2 月 15 日

（2）培训日期