宏英智能:中信证券股份有限公司关于上海宏英智能科技股份有限公司2022年度保荐工作报告

【摘要】中信证券股份有限公司关于上海宏英智能科技股份有限公司2022年度保荐工作报告保荐人名称：中信证券股份有限公司被保荐公司简称：宏英智能保荐代表人姓名：赵亮联系电话：010-60833050保荐代表人姓名：杨捷联系电话：010-60836973...

                中信证券股份有限公司

          关于上海宏英智能科技股份有限公司

                2022 年度保荐工作报告

保荐人名称：中信证券股份有限公司    被保荐公司简称：宏英智能

保荐代表人姓名：赵亮                联系电话：010-60833050

保荐代表人姓名：杨捷                联系电话：010-60836973

 一、保荐工作概述

            项    目                          工作内容

1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件    是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 无
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的

                                    是

制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度    是
3.募集资金监督情况

                                    每月查询，自 2022 年 2 月 28 日上市
（1）查询公司募集资金专户次数        以来，2022 年度持续督导期间共查询
                                    11 次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息 是
披露文件一致
4.公司治理督导情况


（1）列席公司股东大会次数            0 次（均事前或事后审议会议议案）

（2）列席公司董事会次数              0 次（均事前或事后审议会议议案）

（3）列席公司监事会次数              0 次（均事前或事后审议会议议案）

5.现场检查情况

（1）现场检查次数                    1 次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报 是
送

                                    经保荐机构现场检查，公司存在 2022
                                    年度业绩较 2021 年度业绩下滑的情
                                    况。主要原因为公司受国内外宏观经
                                    济环境低迷，以及工程机械行业的周
                                    期性变化、行业需求下行、市场需求
                                    收紧以及市场竞争加剧等多重因素的
                                    影响，公司相关产品的市场需求与业
                                    绩均在 2022 年度受到一定的影响。公
                                    司 2022 年度营业收入、营业利润下滑
                                    的情况与下游行业龙头企业相同，具
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 有合理性。
况

                                    保荐机构已提请公司管理层关注业绩
                                    下滑的情况及导致业绩下滑的因素，
                                    并积极采取有效应对措施加以改善，
                                    同时按照相关规定要求履行信息披露
                                    义务。公司将持续提升产品与解决方
                                    案的竞争力，不断优化产品销售结构，
                                    积极部署和开拓电动化、智能化、新
                                    能源等领域业务，为公司发展注入新
                                    的增长点，从而平衡工程机械行业下
                                    滑带来的冲击。

6.发表专项意见情况


（1）发表专项意见次数                5 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                0 次

（2）报告事项的主要内容              不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况      不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项          否

（2）关注事项的主要内容              不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况      不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规  是
10.对上市公司培训情况

（1）培训次数                        1 次

（2）培训日期                        2022 年 11 月 15 日

                                    根据中国证券监督管理委员会、深圳
                                    证券交易所发布的法规、指引、通知、
                                    办法等相关规定，对上市公司募集资
（3）培训的主要内容                  金使用与管理、关联交易、内幕交易、
                                    资金占用、上市公司治理等进行培训，
                                    主要内容包括法规要求、违规案例等。

11.其他需要说明的保荐工作情况        无

 二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

        事  项                存在的问题            采取的措施

1.信息披露                        无                  不适用

2.公司内部制度的建立和          无                  不适用

执行

3．“三会”运作                      无                  不适用


        事  项                存在的问题            采取的措施

4.控股股东及实际控制人          无                  不适用

变动

5.募集资金存放及使用              无                  不适用

6.关联交易                        无                  不适用

7.对外担保                        无                  不适用

8.购买、出售资产                  无                  不适用

9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投

                                  无                  不适用

资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证

券服务机构配合保荐工作          无                  不适用

的情况

                                                保荐机构已提请公司管
                                                理层关注业绩下滑的情
11.其他（包括经营环境、                          况及导致业绩下滑的因
业务发展、财务状况、管理  公司 2022 年度业绩存在

                                                素，并积极采取有效应
状况、核心技术等方面的重      下滑的情况

                                                对措施加以改善，同时
大变化情况）

                                                按照相关规定要求履行
                                                    信息披露义务

 三、公司及股东承诺事项履行情况

                                  是否

      公司及股东承诺事项                  未履行承诺的原因及解决措施
                                履行承诺

 1．控股股东、实际控制人、持有
 公司股份的董事、监事和高级管理

                                  是              不适用

 人员及持有公司股份的董事、监事
 和高级管理人员亲属关于股份锁

定的承诺

2．控股股东、实际控制人关于持    是              不适用

股意向及减持意向的承诺
3．公司、控股股东、实际控制人、
董事（不含未在公司领取薪酬的董

                                  是              不适用

事及独立董事）及高级管理人员关
于上市后三年内稳定股价的承诺
4．公司、控股股东、实际控制人、
全体董事、监事、高级管理人员关

                                  是              不适用

于招股说明书不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏的承诺
5．公司、控股股东、实际控制人、

全体董事、高级管理人员关于填补    是              不适用

被摊薄即期回报的措施及承诺
6．控股股东、实际控制人、全体

董事、监事及高级管理人员关于减    是              不适用

少及规范关联交易的承诺
7．控股股东、实际控制人、全体

董事、监事、高级管理人员关于避    是              不适用

免同业竞争的承诺

8．控股股东、实际控制人关于避    是              不适用

免占用发行人资金的承诺
9．控股股东、实际控制人关于承

担发行人社会保险及住房公积金    是              不适用

补缴风险的承诺

10．控股股东、实际控制人关于承    是              不适用

担发行人房产相关风险的承诺

11．公司、控股股东、实际控制人、    是              不适用

全体董事、监事、高级管理人员关

 于未履行承诺的约束措施的承诺
四、其他事项

        报告事项                            说  明

1.保荐代表人变更及其理由