北方华创:中信建投证券股份有限公司关于北方华创科技集团股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

【摘要】中信建投证券股份有限公司关于北方华创科技集团股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）作为北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“北方华创”或“公司”）20...

            中信建投证券股份有限公司关于

            北方华创科技集团股份有限公司

    2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

    中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）作为北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“北方华创”或“公司”）2019 年度非公开发行股票和 2021 年度非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律法规的要求，对北方华创 2022 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，发表如下意见：
一、募集资金情况
（一）募集资金到位情况

    1、2019 年度非公开发行募集资金项目

    根据中国证券监督管理委员会《关于核准北方华创科技集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2019]1949 号）核准，非公开发行人民币普通股（A 股）32,642,401 股，每股发行价为人民币 61.27 元，募集资金总额为人民币1,999,999,909.27 元，扣除各项发行费用 18,676,795.76 元，实际募集资金净额为人
民币 1,981,323,113.51 元。该次募集资金到账时间为 2019 年 11 月 18 日，募集资
金到位情况已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具中审亚太验字（2019）010631-2 号验资报告。

    2、2021 年度非公开发行募集资金项目

    根据中国证券监督管理委员会《关于核准北方华创科技集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2710 号）核准，非公开发行人民币普通股（A 股）27,960,526 股，每股发行价为人民币 304.00 元，募集资金总额为人民币8,499,999,904.00 元，扣除各项发行费用 47,913,170.30 元，实际募集资金净额为人
民币 8,452,086,733.70 元。该次募集资金到账时间为 2021 年 10 月 14 日，募集资
金到位情况已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具中审亚太验
字（2021）010990 号验资报告。
（二）2022 年度募集资金使用及结余情况

    1、2019 年度非公开发行募集资金项目

    截至 2022 年 12 月 31 日，公司累计使用金额人民币 1,892,278,252.99 元，其
中：以前年度使用 1,879,870,574.45 元，本年度使用 12,407,678.54 元，均投入募集资金项目。公司本年度募集资金专户收到银行利息 1,920,290.65 元，支出银行手续
费 1,100.90 元，累计收到银行利息 26,151,211.40 元，支出银行手续费 21,641.68 元，
支付发行费用 1,450,000.00 元,销户转入基本户 4,094.37 元。以前年度使用闲置募
集资金暂时补充流动资金金额为 500,000,000 元，已全部归还。截至 2022 年 12 月
31 日，公司募集资金专户余额为 114,492,370.54 元。

    2、2021 年度非公开发行募集资金项目

    截至 2022 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金人民币 4,515,446,365.05 元，
其中：以前年度使用 2,360,899,953.35 元，本年度使用 2,154,546,411.70 元，均投入募集资金项目。公司本年度募集资金专户收到银行利息 63,922,918.23 元，支出银行手续费 8,303.47 元，累计收到银行利息 85,486,399.18 元，支出银行手续费10,071.54 元，支付发行费用 1,787,960.53 元。以前年度使用闲置募集资金暂时补充流动资金金额为 2500,000,000 元，已全部归还；本年度使用闲置募集资金暂时补
充流动资金金额为 2,200,000,000 元，已归还 65,000,000 元。截至 2022 年 12 月 31
日，公司募集资金专户余额为 1,884,241,906.06 元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况

    公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关规定的要求制定并修订了《北方华创科技集团股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资
金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理办法经公司董事会审议通过。
（二）募集资金专户存储情况

    1、2019 年度非公开发行募集资金项目

    （1）2019 年 11 月，公司分别与保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国
民生银行股份有限公司北京分行、北京农村商业银行股份有限公司朝阳支行、上海浦东发展银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储。中国民生银行股份有限公司北京分行专项账户为 631558756，北京农村商业银行股份有限公司朝阳支行专项账户为 0101000103000023178，上海浦东发展银行股份有限公司北京分行专项账户为 91090078801900001440。

    （2）2019 年 12 月，公司与北京飞行博达电子有限公司、保荐机构中信建投
证券股份有限公司、中信银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资金实行专户存储。中信银行股份有限公司北京分行专项账户为8110701013101776174。

    （3）2020 年 1 月，公司分别与北京北方华创微电子装备有限公司（以下简称
“北方微电子”）、保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国农业银行股份有限公司北京经济技术开发区支行、中信银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资金实行专户存储。中国农业银行股份有限公司北京经济技术开发区支行专项账户为 11220101040069015，中信银行股份有限公司北京分行专项账户为 8110701012901773616。

    2020 年 2 月，公司分别与北京北方华创微电子装备有限公司、保荐机构中信
建投证券股份有限公司、国家开发银行股份有限公司北京市支行、中国民生银行股份有限公司北京分行、招商银行股份有限公司北京朝阳公园支行签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资金实行专户存储。国家开发银行股份有限公司北京市支行专项账户为 11001560003681370000，中国民生银行股份有限公司北京分行专项账户为 631664545，招商银行股份有限公司北京朝阳公园支行专项账户为110921892710901。

    截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下（单位：人
民币元）：


          存放银行                  银行账号        存款方式      余额

 上海浦东发展银行股份有限公司  91090078801900001440    活期          758,279.79
 北京建国路支行

 北京农村商业银行股份有限公司  0101000103000023178    活期          182,368.14
 朝阳支行营业部

 中国民生银行股份有限公司北京  631558756              活期          270,798.29
 新源里支行

 中国民生银行股份有限公司中关  631664545              活期      72,370,912.85
 村支行

 中信银行股份有限公司北京酒仙  8110701012901773616    活期          39,781.17
 桥支行

 中国农业银行股份有限公司北京  11220101040069015      活期      36,131,948.55
 经济技术开发区支行

 招商银行股份有限公司北京分行  110921892710901        活期          410,008.04
 朝阳公园支行

 国家开发银行股份有限公司北京  11001560003681370000    活期        4,328,273.71
 市支行

 中信银行股份有限公司北京酒仙  8110701013101776174    活期                  -
 桥支行

            合计                      -              -        114,492,370.54

    2、2021 年度非公开发行募集资金项目

    （1）2021 年 11 月，公司与保荐机构中信建投证券股份有限公司、招商银行
股份有限公司北京分行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储。招商银行股份有限公司北京东三环支行专项账户为 110905991910888。

    （2）2021 年 11 月，公司及子公司北京北方华创微电子装备有限公司分别与
保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国民生银行股份有限公司北京分行、中信银行股份有限公司北京分行、中国农业银行股份有限公司北京经济技术开发区分行、招商银行股份有限公司北京分行、华夏银行股份有限公司北京知春支行、国家开发银行北京市分行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储。中国民生银行股份有限公司北京中关村支行专项账户为 633614158，中信银行股份有限公司北京酒仙桥支行专项账户为 8110701012602171290，中国农业银行股份有限公司北京经济技术开发区分行营业部专项账户为 11220101040071797，招商银行股份有限公司北京东三环支行专项账户为 110921892710503，中信银行股份有限公司北京酒仙桥支行专项账户为 8110701013802171307，华夏银行股份有限公司北京知春支行专项账户为 10276000001112751，国家开发银行北京市分行专项账户为
11001560004387620000。

    （3）2021 年 11 月，公司及子公司北京飞行博达电子有限公司与保荐机构中
信建投证券股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司北京建国路支行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储。上海浦东发展银行股份有限公司北京建国路支行专项账户为 91090078801100002358。

    截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下（单位：人
民币元）：

          存放银行                  银行账号        存款方式      余额

 招商银行股份有限公司北京东三  110905991910888        活期        2,238,387.37
 环支行

 中国民生银行股份有限公司北京  633614158              活期      313,589,471.55
 中关村支行

 中信银行北京酒仙桥支行        8110701012602171290    活期      68,735,093.82

 中国农业银行股份有限公司北京  11220101040071797      活期      608,012,738.21
 经济技术开发区分行营业部

 招商银行股份有限公司北京东三  1109