寒武纪:2022年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

【摘要】证券代码：688256证券简称：寒武纪公告编号：2023-038中科寒武纪科技股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况专项报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确...

证券代码：688256          证券简称：寒武纪          公告编号：2023-038
          中科寒武纪科技股份有限公司

  2022 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。一、募集资金基本情况

    （一）实际募集资金金额和资金到账时间

  经上海证券交易所科创板股票上市委员会审核同意，并根据中国证券监督管理委员会出具证监许可〔2020〕1214 号同意注册文件，中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“寒武纪”）由主承销商中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证的社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票
4,010 万股，发行价为每股人民币 64.39 元，共计募集资金 258,203.90 万元，扣除
其承销和保荐费用 4,888.00 万元（其中，不含税承销及保荐费为人民币 4,611.32 万元，该部分属于发行费用；税款为人民币 276.68 万元，该部分不属于发行费用）
后的募集资金为 253,315.90 万元，已由主承销商中信证券于 2020 年 7 月 14 日汇
入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 3,825.29 万元（不含增值税）后，公司本次募集资金净额为 249,767.29 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕261 号）。

    （二）募集资金使用和结余情况


                                                    单位：人民币 万元

  项目                                  序号          金额

 募集资金净额                          A                    249,767.29

                  芯片项目投入        B1                    60,573.44

                  利息收入、投资收益净 B2                    6,920.70
 截至期初累计发  额

      生额      补充流动资金        B3                    43,889.05

                  投资结构性存款净流  B4                  113,000.00
                  出

                  芯片项目投入        C1                    71,673.82

                  利息收入、投资收益净 C2                    1,712.53
  本期发生额    额

                  补充流动资金        C3                    15,815.74

                  投资结构性存款净流  C4                  -103,000.00
                  出

                  芯片项目投入        D1=B1+C1            132,247.26

                  利息收入、投资收益净 D2=B2+C2              8,633.23
 截至期末累计发  额

      生额      补充流动资金        D3=B3+C3            59,704.78

                  投资结构性存款净流  D4=B4+C4            10,000.00
                  出

 应结余募集资金                        E=A-D1+D2-

                                                              56,448.47
                                      D3-D4

 实际结余募集资金                      F                    56,448.47

 差异                                  G=E-F                    0.00

  注：以上表格中数据尾差为四舍五入所致。
二、募集资金管理情况

    （一）募集资金管理情况

  为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—
—规范运作》（上证发〔2022〕14 号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《中科寒武纪科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，
在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券于 2020 年 7 月 15 日分别与
中信银行股份有限公司北京分行、招商银行股份有限公司北京分行大运村支行签
订了《募集资金专户存储三方监管协议》，公司于 2020 年 10 月 21 日召开第一届
董事会第十次会议，审议通过了《关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》，同意新增全资子公司上海寒武纪信息科技有限公司及其分公司上海寒武纪信息科技有限公司深圳分公司作为募集资金投资项目的实施主体。2020 年 11 月10 日，公司会同上海寒武纪信息科技有限公司、中信证券、中国建设银行股份有限公司上海张江分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》；2021 年 10 月 22日，公司会同上海寒武纪信息科技有限公司、上海寒武纪信息科技有限公司深圳分公司、中信证券、中国建设银行股份有限公司前海分行签订了《募集资金专户存储五方监管协议》。上述监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

    （二）募集资金专户存储情况

  截至 2022 年 12 月 31 日，本公司有 10 个募集资金专户，无定期存款账户，
募集资金存放情况如下：

                                                      单位：人民币 元

        开户银行                银行账号              募集资金余额

 中信银行北京广安门支行  8110701012366688256                  343,029.06

                        955106860000088                    119,656,053.12

 招商银行股份有限公司北  955108850000088                    197,448,130.74
    京分行大运村支行

                        955101830000088                    180,484,386.56

                        31050161393600004850                19,380,809.05
 中国建设银行股份有限公  31050161393600004851                19,734,294.75
    司上海张江分行

                        31050161393600004852                22,890,349.13

                              44250100004100002996                1,412,363.51
    中国建设银行股份有限公  44250100004100002997                1,624,470.94
      司深圳南山大道支行

                              44250100004100002998                1,510,834.82

            合计                      /                      564,484,721.68

    注：中国建设银行股份有限公司深圳南山大道支行为中国建设银行股份有限公司前海分行下辖

    网点。

    三、本年度募集资金实际使用情况

        （一）募投项目的资金使用情况

        本公司 2022 年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告“附件 1 募集资金

    使用情况对照表”。

        （二）募投项目的先期投入及置换情况

        报告期内，本公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

        （三）对暂时闲置募集资金的现金管理情况

        为提高募集资金使用效益，公司于 2021 年 8 月 11 日召开了第一届董事会第

    二十次会议、第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募

    集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 19 亿元的闲置募

    集资金，在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，进行

    现金管理。公司于 2022 年 8 月 12 日召开了第一届董事会第三十三次会议、第一

    届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金

    管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 9 亿元的闲置募集资金，在保证不

    影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，进行现金管理。上述额

    度在决议有效期内可以滚动使用，使用期限分别自当次公司董事会审议通过之日

    起 12 个月内有效。

        截至 2022 年 12 月 31 日，寒武纪对募集资金进行现金管理情况如下：

        1、结构性存款情况

序    受托银行      产品    产品类型  投资金额    起息日      到期日    预期收  备注
号                  名称                （万元）                            益率


    招商银行北              保本浮动

 1  京分行大运  结构性存款  收益型    28,000.00    2021/11/9    2022/1/7  3.05%  已到期
      村支行

    招商银行北              保本浮动

 2  京分行大运  结构性存款  收益型      7,000.00    2021/11/9