绿的谐波:关于2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告

【摘要】证券代码：688017证券简称：绿的谐波公告编号：2023-014苏州绿的谐波传动科技股份有限公司关于2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真...

证券代码：688017          证券简称：绿的谐波        公告编号：2023-014
          苏州绿的谐波传动科技股份有限公司

    关于2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

  照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（上证发（2022）14 号）的规定，本公司将 2022 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：

    一、募集资金基本情况

    （一）实际募集资金额及到账情况

  经中国证监会证监许可[2020]1650 号《关于同意苏州绿的谐波传动科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》文件核准，公司由主承销商国泰君安证券股份公司采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A 股）3,010.42 万股，每股发行价格35.06 元，募集资金总额 1,055,453,252.00 元，扣除发行费用不含税）93,155,485.43 元，实际募集资金净额 962,297,766.57 元。公司首次公开发行
股票募集资金已于 2020 年 8 月 25 日全部到位，存入公司募集资金专用账户中。
上述募集资金已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）天衡验字（2020）00100号验资报告验证。

  （二）募集资金使用和结余情况

                                                    单位：人民币万元

项 目                                      金额

募集资金净额                                96,229.78

加：未使用募集资金支付的发行费用            149.09

加：尚未支付的发行费用                      31.96

减：以前年度使用金额                        8,699.32

减：以前年度永久补流                        3,000.00

加：以前年度利息收入扣除手续费净额          4,189.45

减：本年度使用                              9,141.57

减：本年度永久补流                          19,000.00

加：本年度利息收入扣除手续费净额            3,202.30

募集资金专储账户余额                        63,961.69

    二、募集资金管理情况

  （一）募集资金管理情况

  为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（上证发（2022）14 号）等相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理及使用办法》。《募集资金管理及使用办法》对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，在制度上保证了募集资金的规范使用。

  公司对募集资金采取专户存储制度，公司及国泰君安证券股份公司分别与招商银行股份有限公司苏州分行、交通银行股份有限公司苏州吴中支行、上海浦东发展银行股份有限公司苏州吴中支行、中国农业银行股份有限公司苏州吴中支行、中信银行股份有限公司苏州分行签订《募集资金专户存储三方监管协议》。

  2023 年 3 月，鉴于保荐机构的更换，公司及中信证券股份有限公司分别与招
商银行股份有限公司苏州分行、交通银行股份有限公司苏州吴中支行、上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行、中国农业银行股份有限公司苏州吴中支行、中
信银行股份有限公司苏州分行重新签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
  （二）募集资金专户情况

  截至 2022 年 12 月 31 日，各募集资金专户存储情况如下：

                                                    单位：人民币万元

开户银行          银行账号              账户类别        期末余额

招商银行股份有限                        年产 50 万台精密

                  512906643610604                        30,741.29
公司苏州分行                              谐波减速器项目

交通银行股份有限                        研发中心升级建设

                  325060640013000259773                  6,796.66
公司苏州吴中支行                          项目

上海浦东发展银行

股份有限公司苏州 89080078801000001500  超募资金专户    321.10

吴中支行
中国农业银行股份

有限公司苏州吴中 10539601040109741    超募资金专户    1.86

支行
中信银行股份有限

                  8112001014500554324  超募资金专户    3,000.77
公司苏州分行

合 计                                                      40,861.69

注：截至 2022 年 12 月 31 日，除上述专户中存放的募集资金外，募集资

金余额中正在进行现金管理尚未到期的金额为 19,600.00 万元，购买理财
产品证券账户余额 3,500.00 万元。

    三、2022 年度募集资金的实际使用情况

  （一）公司募集资金投资项目的资金使用情况

  截至2022年12月31日，公司募集资金投资项目的资金使用情况详见附表1。研发中心升级建设项目不产生直接的财务收益，该项目实施可有效提高研发效率，为新技术、新产品的研发提供强有力的条件，从而增强公司持续盈利能力。故该项目无法单独核算效益。

  （二）募投项目先期投入及置换情况

  无。


  （三）闲置募集资金暂时补充流动资金

  无。

  （四）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况

  本公司于 2020 年 9 月 11 日召开首届董事会第十二次会议、首届监事会第十
次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币 90,000 万元暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等）。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起 12 个月内有效。公司董事会授权公司管理层及工作人员根据实际情况办理相关事宜并签署相关文件，具体事项由公司总经理负责组织实施。

  本公司于 2021 年 9 月 16 日召开首届董事会第十八次会议、首届监事会第十
五次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币 80,000 万元暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等）。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起 12 个月内有效。公司董事会授权公司管理层及工作人员根据实际情况办理相关事宜并签署相关文件，具体事项由公司总经理负责组织实施。

  本公司于 2022 年 9 月 16 日召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第
七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币 60,000 万元暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等）。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起 12 个月内有效。公司董事会授权公司管理层及工作人员根据实际情况办理相关事宜并签署相关
文件，具体事项由公司总经理负责组织实施。

  本公司 2022 年度使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

                                                    单位：人民币万元

                                  起 始 日 终 止 日 年化收益 收 回
开户银行        类型    金额

                                  期      期      率        情况

上海浦东发展银

                保本理 2,000.0  2021-11  2022-2-  1.4%~3.3  已 收
行股份有限公司

                财      0        -10      10      5%        回
苏州吴中支行
中国工商银行股

                结构性 5,000.0  2021-11  2022-3-  1.3%-3.6  已 收
份有限公司苏州

                存款    0        -12      31      %        回
木渎支行

苏州银行股份有 结构性 2,000.0  2021-9-  2022-4-  1.90%-3.  已 收
限公司木渎支行  存款    0        23      23      62%      回

江苏苏州农村商

                结构性 5,000.0  2021-12  2022-12  1.95%-3.  已 收
业银行股份有限

                存款    0        -17      -17      85%      回
公司狮山支行

苏州银行股份有 结构性 3,800.0  2021-12  2022-7-  1.90%-3.  已 收
限公司木渎支行  存款    0        -17      17      75%      回

江苏苏州农村商

                结构性 15,000.  2021-9-  2022-9-  1.95%-3.  已 收
业银行股份有限

                存款    00      17      17      8%        回
公司狮山支行

苏州银行股份