华纺股份:内幕信息知情人登记管理制度修正案公告

【摘要】证券代码：600448证券简称：华纺股份公告编号：2023-010号华纺股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度修正案公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个...

    证券代码：600448      证券简称：华纺股份      公告编号：2023-010 号

                      华纺股份有限公司

            内幕信息知情人登记管理制度修正案公告

        本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

    述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

        依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易

    所信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管第 5

    号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》以及其他有关法律、行政法规、

    规范性文件和《华纺股份有限公司章程》（以下简称公司章程）的有关规定，结

    合公司实际，拟对《华纺股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》作如下修

    订：

序                    修订前                                      修订后

号

    第一条 为规范华纺股份有限公司（以下简称    第一条 为规范华纺股份有限公司（以下简称“公
    “公司”）内幕信息管理，做好内幕信息保密    司”）内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，有
    工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法违    效防范和打击内幕交易等证券违法违规行为，维护
    规行为，维护信息披露的公平原则，保护广大    信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权
    投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公    益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共
 1  司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公    和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海
    司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票    证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第
    上市规则》、《关于上市公司建立内幕信息知情    5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》
    人登记管理制度的规定》等有关法律法规和《公    等有关法律法规和《公司章程》《公司信息披露事
    司章程》、《公司信息披露制度》的有关规定，    务管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，制
    结合公司实际情况，制定本制度。              定本制度。

    第十五条 公司进行收购、重大资产重组、发行    第十五条 公司进行收购、重大资产重组、发行证
    证券、合并、分立、回购股份等重大事项，除    券、合并、分立、回购股份等重大事项，除按照本
    按照本制度填写公司内幕信息知情人档案外，    制度填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作
    还应当制作重大事项进程备忘录（见附件二），  重大事项进程备忘录（见附件二），内容包括但不
 2  内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时    限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹
    点 的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策    划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促
    方式等。公司应当督促备忘录涉及的相关人员    备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。公司
    在备忘录上签名确认。                        股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合
                                                制作重大事项进程备忘录。

    第十六条 （二）能够接触、获取内幕信息的公    第十六条 （二）能够接触、获取内幕信息的公司
 3  司外部相关人员                              外部相关人员

        公司的股东、实际控制人、收购人、交易        公司的股东、实际控制人、收购人、交易对方
    对方及其关联方，以及证券公司、 会计师事务    及其关联方，以及证券公司、会计师事务所、律师

  所、律师事务所等证券服务机构，将涉及公司    事务所等证券服务机构，将涉及公司内幕信息时，
  内幕信息时，各责任单位应及时与各相关方签    各责任单位应及时与各相关方签署《保密协议》，
  署《保密协议》，书面提醒各相关方履行保密义    书面提醒各相关方履行保密义务，及时做好内幕信
  务，及时做好内幕信息知情人登记管理工作：    息知情人登记管理工作：

  1、公司的股东、实际控制人及其关联方研究、      1、公司的股东、实际控制人及其关联方研究、
  发起涉及公司的重大事项， 以及发生对公司股    发起涉及公司的重大事项，以及发生对公司股价有
  价有重大影响的其他事项时，应当填写该单位    重大影响的其他事项时，应当填写该单位内幕信息
  内幕信息知情人的档案。                      知情人的档案。

    2、证券公司、证券服务机构、律师事务所等        2、证券公司、证券服务机构、律师事务所等
  中介机构接受委托从事证券服务业务，该受托    中介机构接受委托从事证券服务业务，该受托事项
  事项对公司股价有重大影响的，应当填写该机    对公司股价有重大影响的，应当填写该机构内幕信
  构内幕信息知情人的档案。                    息知情人的档案。

    3、收购人、重大资产重组交易对方以及涉及        3、收购人、重大资产重组交易对方以及涉及
  公司并对公司股价有重大影响事项的其他发起    公司并对公司股价有重大影响事项的其他发起方，
  方，应当填写该单位内幕信息知情人的档案。    应当填写该单位内幕信息知情人的档案。

      上述主体应当根据事项进程将内幕信息知        上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情
  情人档案分阶段送达公司，但完整的内幕信息    人档案的真实、准确和完整，根据事项进程将内幕
  知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开    信息知情人档案分阶段送达相关上市公司，完整的
  披露的时间。                                内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信
      董事会秘书处应当做好第一款至第三款涉    息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照
  及各方内幕信息知情人档案的汇总。            规定要求进行填写，并由内幕信息知情人进行确
                                                认。

                                                    董事会秘书处应当做好第一款至第三款涉及
                                                各方内幕信息知情人档案的汇总。

  第二十条 公司应当及时完善内幕信息知情人    第二十条 公司应当及时完善内幕信息知情人档案
  档案信息，内幕信息知情人档案自记录之日起    信息及重大事项进程备忘录信息，内幕信息知情人
4  保存十年以上。                              档案及重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）
                                                之日起保存十年以上。

        除上述条款修订外，其他条款不变，本修正案已经公司第七届董事会第十次

    会议审议通过。

        特此公告。

                                            华纺股份有限公司董事会

                                                  2023 年 4 月 29 日