山西证券:年度股东大会通知

【摘要】股票简称：山西证券股票代码：002500编号：临2023-012山西证券股份有限公司关于召开公司2022年度股东大会的通知本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。根据《中华人民共和国公司...

股票简称：山西证券    股票代码：002500    编号：临2023-012
              山西证券股份有限公司

      关于召开公司2022年度股东大会的通知

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司股东大会规则》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，经山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十六次会议审议通过，决定召集召开 2022年度股东大会，现将会议相关事项通知如下：

  一、召开会议的基本情况

  （一）股东大会届次：公司 2022 年度股东大会

  （二）股东大会召集人：公司董事会

  2023 年 4 月 26 日，公司第四届董事会第十六次会议审议通过了
《关于召开公司 2022 年度股东大会的议案》。

  （三）会议召开的合法、合规性：董事会召集召开本次股东大会会议符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。

  （四）会议召开的日期、时间

  1、现场会议召开时间：2023 年 5 月 26 日（周五）14 时 30 分
  2、网络投票时间：2023 年 5 月 26 日

  其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：
2023 年 5 月 26 日 9:15-9:25,9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳
证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为 2023年5月26日
9:15 至 15:00 期间的任意时间。

  （五）会议召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式。公司
将 同 时 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 和 互 联 网 投 票 系 统
（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

  （六）股权登记日：2023 年 5 月 22 日

  （七）会议出席对象：

  1、在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

  于股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东。

  2、公司董事、监事和高级管理人员；

  3、公司聘请的律师；

  4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

  （八）会议地点：太原市杏花岭区府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 27 层会议室

  （九）融资融券、转融通、约定购回业务账户的投票程序

  涉及融资融券、转融通、约定购回业务相关账户的投票，应按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

  （十）深股通投资者的投票程序

  由于公司股票是深股通股票，通过依法交易深股通股票成为公司股东的境外投资者对本次股东大会议案进行网络投票的，由香港中央结算有限公司作为股票名义持有人参与股东大会网络投票。相关人员应按照深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》及《香港中央结算有限公司参与深股通上市公司网络投票
实施指引》的规定执行。

  （十一）涉及公开征集股东投票权

  无。

    二、会议审议事项

  （一）审议事项

              本次股东大会提案名称及编码表

                                                                    备注

提案编码                        提案名称                        该列打勾的栏目
                                                                  可以投票

  100              总议案：除累积投票提案外的所有提案                √

                                非累积投票提案

 1.00    公司2022 年度董事会工作报告                                √

 2.00    公司2022 年度监事会工作报告                                √

 3.00    公司独立董事2022 年度述职报告                              √

 4.00    公司2022 年年度报告及其摘要                                √

 5.00    公司2022 年度利润分配方案                                  √

          关于公司2022年度日常关联交易执行情况及预计2023年度日        √

 6.00    常关联交易的议案（须逐项表决，相关关联方股东回避表决） 作为投票对象的
                                                              子议案数：（6）

 6.01    与山西金融投资控股集团有限公司及其直接或间接控制的法        √

          人（或者其他组织）的关联交易

 6.02    与公司 5%以上股东太原钢铁（集团）有限公司及其一致行动        √

          人的关联交易

 6.03    与公司 5%以上股东山西国际电力集团有限公司及其一致行动        √

          人的关联交易

 6.04    与德意志银行股份有限公司及其控制的企业的关联交易事项        √

          除上述关联交易外，审议与具有《深圳证券交易所股票上市规

 6.05    则》6.3.3 条规定情形的关联自然人及其直接或间接控制的，        √

          或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，

          除公司及其控股子公司以外的其它关联方的关联交易

          除上述关联交易外，与过去十二个月内或根据相关协议安排在

 6.06    未来十二个月内，具有《深圳证券交易所股票上市规则》6.3.3        √

          条规定情形之一的法人（或者其他组织）或自然人的关联交易

 7.00    关于续聘会计师事务所的议案                                  √

 8.00    公司董事2022 年度薪酬执行情况及2023 年度薪酬发放方案        √

 9.00    公司监事2022 年度薪酬执行情况及2023 年度薪酬发放方案        √


 10.00    公司高级管理人员 2022 年度履职情况、绩效考核情况及薪酬        √

          情况专项说明

 11.00    关于修改《公司章程》的议案                                  √

 12.00    关于修改公司《股东大会议事规则》的议案                      √

 13.00    关于修改公司《董事会议事规则》的议案                        √

 14.00    关于修改公司《监事会议事规则》的议案                        √

 15.00    关于修改公司《关联交易管理制度》的议案                      √

 16.00    关于修改公司《募集资金管理制度》的议案                      √

          关于对公司发行境内外债务融资工具进行一般性授权的议案        √

 17.00    （须逐项表决）                                      作为投票对象的
                                                              子议案数：（11）

 17.01    发行主体、发行规模及发行方式                                √

 17.02    债务融资工具的品种                                          √

 17.03    债务融资工具的期限                                          √

 17.04    债务融资工具的发行价格及利率                                √

 17.05    担保及其他增信安排                                          √

 17.06    募集资金用途                                              √

 17.07    发行对象及向公司股东配售的安排                              √

 17.08    债务融资工具的上市及挂牌转让安排                            √

 17.09    债务融资工具的偿债保障措施                                  √

 17.10    决议有效期                                                √

 17.11    发行境内外债务融资工具的授权事项                            √

  备注：提案6中含有6个子议案，对6.00进行投票视为对提案6全部子议案进行相同意见的表决。提案17中含有11个子议案，对17.00进行投票视为对提案17全部子议案进行相同意见的表决。股东对“总议案”进行投票，则视为对所有议案表达相同意见。

  （二）提案具体内容

  上述提案已经公司第四届董事会第十六次会议、第四届监事会第十次会议审议通过，具体内容详见公司同日登载在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》以及巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）的《山西证券股份有限公司第四届董事会第十六次会议决议公告》《山西证券股份有限公司第四届监事会第十次会议决议公告》及相关专项公告。

  （三）其他说明

  （1）本次股东大会第6项提案（提案编码为6.00）为逐项表决事
项并涉及关联交易，股东大会进行逐项投票表决时，相关关联股东回避表决，也不可以接受其他股东的委托进行投票。第17项提案（提案编码为17.00）也为逐项表决事项。

  （2）本次股东大会第11至14项提案（提案编码为11.00、12.00、13.00、14.00）为特别决议事项，须经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。

  （3）本次股东大会所提议案均对中小投资者的表决单独计票。中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合并持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

  （4）公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。

  本次会议审议事项属于公司股东大会职权范围，不违反相关法律、法规和《公司章程》的规定，审议事项合法、完备。

  三、会议登记等事项

  （一）登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记，公司不