海辰药业:2022年度监事会工作报告

【摘要】南京海辰药业股份有限公司2022年度监事会工作报告2022年，南京海辰药业股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律法规的要求，恪尽职守，积极开展工作，依法独立行使职权，促进公司的规...

                  南京海辰药业股份有限公司

                    2022 年度监事会工作报告

        2022 年，南京海辰药业股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按
    照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律法规的要求，恪尽
    职守，积极开展工作，依法独立行使职权，促进公司的规范运作，维护公司、
    股东及员工的合法权益。监事会对公司的财务状况、股东大会决议等执行情

    况、董事会的重大决策程序及公司经营管理活动的合法合规性、董事及高级管
    理人员履行其职务情况等方面进行了监督和检查，以保障公司健康、持续、稳
    定的发展。现将 2022 年主要工作汇报如下：

        一、监事会会议召开情况

        2022 年内，结合公司实际需要，监事会共召开了 9 次会议，每次会议监事
    均全部出席，审议的议案均一致通过，会议的通知、召开、表决程序符合《公
    司法》、《公司章程》等的要求。会议的主要情况如下：

序号  会议时间  会议名称                            审议事项

                            1、2021 年度监事会工作报告

                            2、2021 年年度报告全文及其摘要

                            3、2021 年度财务决算报告

                            4、2022 年度财务预算报告

                第三届监事 5、2021 年度内部控制自我评价报告

 1    2022 年 4 会第十四次 6、2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告

      月 21 日      会议

                            7、关于 2021 年度利润分配的预案

                            8、关于 2022 年度向金融机构申请综合授信额度的议案

                            9、关于续聘 2022 年度审计机构的议案

                            10、2022 年度董事、监事薪酬方案

                            11、2022 年度高级管理人员薪酬方案

      2022 年 4 第三届监事

 2    月 21 日  会第十五次 1、2022 年第一季度报告全文

                  会议


                          1、关于公司符合向特定对象发行 A股股票条件的议案

                          2、关于公司向特定对象发行 A股股票方案的议案

                          3、关于公司向特定对象发行 A股股票预案的议案

    2022 年 6 第三届监事 4、关于公司向特定对象发行 A 股股票募集资金使用的可行性分析报告
3    月 10 日  会第十六次 的议案

                会议

                          5、关于公司向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报与填补措施及相关
                          主体承诺的议案

                          6、关于公司向特定对象发行 A股股票方案的论证分析报告的议案

                          7、关于公司前次募集资金使用情况报告的议案

    2022 年 6 第三届监事 1、关于公司监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工代表监事候选
4    月 27 日  会第十七次    人的议案

                会议

    2022 年 7  第四届监事

5    月 15 日  会第一次会 1、关于选举公司第四届监事会主席的议案

                  议

    2022 年 8  第四届监事

6    月 25 日  会第二次会 1、2022 年半年度报告及摘要的议案

                  议

                          1、关于进一步细化公司向特定对象发行 A股股票募集资金用途的议案
                          2、关于细化公司向特定对象发行 A股股票方案的议案

    2022 年 9  第四届监事 3、关于公司向特定对象发行 A股股票预案（修订稿）的议案

7    月 21 日  会第三次会 4、关于公司向特定对象发行 A股股票募集资金使用的可行性分析报告
                  议        （修订稿）的议案

                          5、关于公司向特定对象发行 A股股票发行方案的论证分析报告（修订
                              稿）的议案

    2022 年  第四届监事

8    10 月 25  会第四次会 1、关于公司 2022 年第三季度报告的议案

    日          议

    2022 年  第四次监事

9    12 月 15  会第五次会 1、关于南京海辰药业股份有限公司第一期员工持股计划延期的议案
    日          议

      二、监事会工作情况

      2022 年，监事会按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等的

  规定，认真履行职责，积极开展工作，列席了历次董事会会议，股东大会会

议，对公司规范运作、财务状况等情况进行了监督与核查，现对下列事项发表意见如 下：

    （一）公司依法运作情况

    2022 年，公司监事会成员对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事
项，董事会对股东大会决议的执行情况，董事、经理和高级管理人员履行职责情况进行了全过程的监督和检查。监事会认为：2022 年内，公司依照《公司法》和《公司章程》及有关政策法规规范运作，不存在违法违规经；公司已建立较为完善的内部控制制度，相关决策程序合法；公司董事会决策程序严格遵循《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》的规定，认真执行股东大会的各项决议，运作规范，勤勉尽职；公司董事及高级管理人员在履行公司职务时遵守国家法律法规、公司章程和内部制度的规定，没有出现违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。

    （二）检查公司财务状况

    2022 年，监事会对公司财务状况实施了有效的监督和检查，认为：公司的
财务体系完善、制度健全，财务管理规范；会计无虚假记载和重大遗漏，财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量情况。天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对 2022 年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。

    （三）对外投资情况

    监事会认为，2022 年公司对外投资事项的决策程序合法有效，未发现内幕
交易情况，无损害股东权益或造成公司资产流失的情况。

    （四）收购、出售资产情况

    监事会检查了 2022 年内公司收购、出售资产情况，监事会认为，2022 年
内公司无收购、出售资产情况。

  （五）对外担保及股权、资产置换情况

    监事会核查了 2022 年内公司对外担保及股权、资产置换情况，监事会认
为，2021 年内公司未进行对外担保，未发生股权、资产置换情况。

  （六）关联交易及资金占用情况

    报告期内，不存在损害中小股东利益的关联交易行为，也不存在控股股东及其它关联方非经营性占用公司资金的情况。


  （七）对公司内部控制情况的意见

    监事会对《2022 年度公司内部控制自我评价报告》发表如下审核意见：公
司已建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规的要求以及公司实际经营管理的需要，并得到了有效地执行。保证了公司经营管理的合法性、安全性和真实性，保障了公司可持续发展。2022 年内，公司内部控制制度健全且能有效地运行，不存在重大缺陷。《2022 年度公司内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况。

    二、2023 年度监事会工作计划

    2023 年，监事会将本着向全体股东负责的原则，以维护股东权益为最高目
标，以客观公正、求真务实的态度，全力支持、配合董事会的工作。监事会将做好重大事项，如财务预决算、投资、对外担保、关联交易等决策行为的合法性、科学性和可操作性的监督工作，及时发现问题、提出意见，防患于未然，防止有损公司和股东利益的决策行为发生。将做好对公司经营、财务管理的监督，重点监督公司经营管理制度是否健全，董事和高管人员在决策和经营活动中是否按规定程序办事，在执行决策中是否忠实履行职责，是否发生违反《公司法》等法律法规、公司章程或者股东会决议的行为。

    同时监事会将加强自身建设和监督职责，不断学习，加强对相关法律、行政法规、财务等知识的学习，从而提高监事会成员发现问题、分析问题、解决问题的能力和综合素质，树立勤勉、诚信的精神，敢于监督，善于监督，充分发挥监事会的作用。

                                      南京海辰药业股份有限公司监事会
                                                    2023 年 4 月 24 日