先锋新材:印章管理制度(2023年4月)

【摘要】 （十五）印章管理制度 （经2011年10月24日召开的公司第二届董事会第七次会议审议通过，经2023年4月21 日召开的公司第六届董事会第二次会议审议通过后修订） 第一章总则 第一条为规范宁波先锋新材料股份有限公司（以下简称“公司”...

            （十五）印章管理制度

（经 2011 年 10 月 24 日召开的公司第二届董事会第七次会议审议通过，经 2023 年 4 月 21
日召开的公司第六届董事会第二次会议审议通过后修订）

                        第一章 总则

    第一条 为规范宁波先锋新材料股份有限公司（以下简称“公司”）印章管
理工作，规范公司印章的刻制、使用、保管等行为，切实保护公司利益，确保印章使用的合法性、严肃性和安全性，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《宁波先锋新材料股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际，制定本制度。

    第二条 本制度所指印章包括公司公章、法定代表人印章、财务印鉴专用章、
合同专用章、部门印章（内部审计部、销售部等）、董事会印章、监事会印章等具有法律效力的印章（含电子章）。

    第三条 本制度适用于宁波先锋新材料股份有限公司，各控股子公司或具有
重大影响的参股公司的印章管理参照本制度执行。

              第二章 印章适用范围及管理职责

    第四条 印章的适用范围

  （一）公司公章：适用于以公司名义上报国家机关、市区政府部门的重要公函和文件，以公司名义出具的证明、函件、下发的各类内部文件及以公司名义签订的各类协议、合同等有法律约束力的文件等；

  （二）法定代表人印章：适用于由公司法定代表人签章的文件、法定代表人证明书、法定代表人授权委托书、统计报表等；

  （三）财务印鉴专用章：包括财务专用章、发票专用章、收款专用章、作为银行预留印鉴使用的私章，适用于公司财务部门对外开具发票、银行票据及其它财务凭证等；

  （四）合同专用章：适用于以公司名义签订的不需要使用公司公章情形的各类协议、合同等有法律约束力的文件；

  （五）部门印章：适用于以部门名义出具的通知、报告、证明等，原则上仅限公司内部使用；


  （六）董事会印章、监事会印章：适用于以董事会、监事会名义出具的公告、报告、文件、函件等；

  （七）其他根据公司经营需要刻制的印章。

    第五条 印章管理职责

  （一）总经办负责公司公章的管理与使用；

  （二）董事长授权财务部负责法定代表人印章的管理与使用；

  （三）财务部负责财务印鉴专用章的管理与使用；

  （四）合同专用章、部门用章由各专业部门负责管理与使用；

  （五）公司董事会、监事会分别授权董事会印章、监事会印章由公司证券部负责管理与使用。

                  第三章 印章的刻制和启用

    第六条 印章的刻制

  （一）公司所有印章的刻制由公司办公室统一办理；

  （二）印章刻制的式样和规格，遵照国家有关规定及批准意见；

  （三）公司印章的刻制按以下程序操作：

  1、由需刻章的部门填写《印章制发申请》，经过规定的审批程序后，由公司办公室根据具体式样和规格要求统一安排刻制；

  2、公司公章、法定代表人印章、合同专用章的刻制，由公司办公室提出申请，办公室主任审核，总经理批准。

  3、财务印鉴专用章、部门印章的刻制，由使用部门提出申请，部门负责人审核，总经理批准。

  4、董事会印章、监事会印章的刻制，由公司证券部提出申请，分别由董事长、监事会主席批准。

    第七条 印章的启用

  （一）新印章启用前办公室须先做好戳记，并留样保存，以便备查。

  （二）印章启用由办公室下发启用通知，注明印章全称、启用日期、启用印模、发放部门、接收保管部门及责任人、保管人以及使用范围。

                  第四章 印章的保管和使用

    第八条 公司印章保管应按照“审用分离、分散保管”原则进行保管。原则
上负责签批印章使用的各级负责人不得亲自保管印章。公司各类印章必须有专人保管。

    第九条 印章应保管在安全的设施内，印章保管人员应及时清洗印章、添加
印油，确保印章清晰。

    第十条 印章使用实行事前审批制度。印章使用的审批权限如下：

  （一） 加盖公司公章的，须用印人提出申请，申请人所在部门的负责人确认后，由总经理批准后使用；

  （二） 加盖法定代表人印章的，须用印人提出申请，申请人所在部门的负责人确认后，由董事长批准后使用；

  （三） 加盖董事会印章的，须用印人申请、申请人所在部门负责人确认、董事会秘书审核、董事长批准后使用；加盖监事会印章的，由监事会主席批准后使用；

  （四） 加盖财务印鉴专用章的，须用印人提出申请，申请人所在部门的负责人确认后，由财务部门负责人批准后使用；

  （五） 加盖部门印章的，须用印人提出申请，由部门负责人批准后使用；
  （六） 加盖合同专用章的，须用印人提出申请，申请人所在部门的负责人确认后，由总经理批准后使用；合同专用章使用中涉及资金收付的，应在印章申请部门负责人确认后，经财务部审核后，由总经理批准后使用，具体使用遵照公司相应的管理细则；

  （七）其它用章事项，须视情况由相应领导批准后使用；

  （八） 如遇其他未列明的紧急用章情况，必须经董事长或总经理批准。

    第十一条 用印人在使用后，需在相关保管部门的相应《用印登记台帐》上
登记印章使用日期、部门、用印人、用印文件内容、发往单位、用印数量等。公司印章一般不得携带外出，若确因工作需要将印章带出，需由用印人提出申请，标明印章名称、用途、借出时间、预计归还时间，在履行前条审批程序后，由需求部门与印章管理部门各派至少一人携印章外出，共同监督。

    第十二条 印章使用要求

  （一） 印章保管部门和人员要熟知各种印章的使用范围、批准权限，做到正确用印。

  （二） 印章保管部门和人员在用印前，必须依照审批权限规定，查看用印审批资料，审批手续完备的文件方可用印，用印后应及时在《用印登记台帐》上进行登记，同时要求用印部门经办人在《用印登记台帐》上签字。对于超越审批权限或未经审批的文件，印章保管部门和人员应当拒绝用印，并及时向上级报告。

  （三） 审批人要正确使用审批权限，不得超越审批权限。

  （四） 公司印章应盖在文件正面或公司全称上，有日期的要骑年盖月，印记要端正清晰，印章的名称与用印件的落款一致（代用章除外）。审批过的合同、协议或意向书除在公司名称处盖章外，还需加盖骑缝章。

  （五） 原则上不允许在未填写或未填写完整的材料上加盖印章，经公司董事长或总经理批准同意的紧急用章情况除外。

  （六） 严禁在空白纸张、空白单据、空白合同或协议或意向书、空白函件等文件纸张上加盖印章。

  （七） 已盖章的文件若未使用，必须立即交回印章保管部门销毁。

    第十三条 涉及公司正常生产经营以外（如诉讼文书等）等重要事项需使用
印章的，须经公司董事长或总经理审批后方可使用。

    第十四条 任何人员必须严格依照本制度规定程序使用印章，未经本制度规
定的程序，不得擅自使用。

                        第五章 责任

    第十五条 公司统一刻制和发放的印章，由公司内部审计部负责不定期组织
检查，印章使用和保管部门也应定期检查并核对用印情况。如印章失效、新增或变更，应及时通告，并须报有关部门备案。

    第十六条 公司印章应妥善保管，若不慎被盗、遗失、毁损，必须及时向印
章保管部门负责人报告，同时采取紧急补救措施，以免造成损失。如遗失公司印章、合同专用章、财务印鉴专用章等必须登报声明。

    第十七条 出现下列情形时，公司将追究有关人员的责任，并区分不同情况，
给予责任人处分、经济处罚直至追究刑事责任的处罚：

  （一） 未执行“审用分离、分散保管”原则的；

  （二） 印章保管部门和人员未妥善保管印章，导致印章被盗用或丢失的；
  （三） 签批人超越用印签批权限，越权签批的；

  （四） 用印件未履行签批程序，印章保管部门和人员擅自用印的；

  （五） 发现签批人越权签批，印章保管部门和人员仍然用印的；

  （六） 发现签批人越权签批，印章保管部门和人员虽然拒绝用印但不及时向上级报告的；

  （七） 未发现签批人越权签批和其他违规情况，印章保管部门和人员拒绝用印的；


  （八） 未妥善保管用印留存资料，导致资料灭失的；

  （九） 其他违反本制度的行为。

    第十八条 印章保管人员的印章持有情况纳入员工离职时移交工作的一部分。
印章保管人员离职时，须办理保管印章的移交手续后方可办理离职手续。

                        第六章 附则

    第十九条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、规范性文件和《公司
章程》的规定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、法规、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行。

    第二十条 本制度由公司董事会负责解释。

    第二十一条 本制度经公司董事会审议批准后实施，修订时亦同。

                                    宁波先锋新材料股份有限公司董事会
                                            二〇二三年四月二十一日