豪尔赛:2022年度独立董事述职报告(张善端)

【摘要】豪尔赛科技集团股份有限公司2022年度独立董事述职报告（张善端）各位股东及股东代表：根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事规则》等相关法律、法规和规范性文件以及《...

              豪尔赛科技集团股份有限公司

              2022 年度独立董事述职报告

                            （张善端）

各位股东及股东代表：

    根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事规则》等相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》等规定和要求，本人作为豪尔赛科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会的独立董事，忠实勤勉地履行独立董事职责，独立、客观、审慎地行使权利，充分发挥了独立董事的作用，促进公司规范运作，维护了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人2022年度任职期间（2022年12月20日至2022年12月31日）履行独立董事职责的情况报告如下：

    一、出席会议情况

    本人自公司于2022年12月20日召开2022年第一次临时股东大会通过相关选举事项之日起担任公司第三届董事会独立董事。

    任职当天，公司第三届董事会召开了第一次会议，审议通过了关于聘任新一届高级管理人员及其他需要董事会聘任人员的相关议案。本人认真审议了提交董事会审议的全部议案，听取了各提名人的介绍和被提名人的任职说明，秉持客观、独立、公正的立场，对拟聘人员和聘任程序发表了客观、公正的独立意见，确认拟聘人员资质和聘任程序均合法有效，认为各项议案均未损害全体股东特别是中小股东的合法权益，因此均投赞成票，未出现提出反对、弃权意见的情形，审慎履行了独立董事的职责。本人未对公司任何事项提出异议。2022年度，公司召开了1次第三届董事会会议，本人认为公司第三届董事会能够严格按照《公司法》及《公司章程》等规定履行职责，此次董事会的召集、召开、议事、表决、档案管理及信息披露程序均符合相关规定。

    2022年，在本人任职公司第三届董事会独立董事的时间内，公司未召开股东

  大会。

    二、发表独立意见情况

      根据《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司治理准则》《上市公司独
  立董事规则》及《公司章程》等有关规定，报告期内，本人在任期内积极发挥独
  立董事在公司中的作用，对公司聘任高管、高管薪酬方案等重大事项进行了认真
  专业的分析，对公司下列有关事项发表了独立意见，具体情况如下：

  时间      会议名称                        事项内容                        意见
                                                                              类型

 2022 年  第三届董事会  1.关于聘任公司高级管理人员相关事项的独立意见          同意
12 月 20 日  第一次会议    2.关于公司高级管理人员薪酬方案的独立意见

      以上事项的独立意见具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

    三、任职董事会各专门委员会的工作情况

      公司董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会和审计委员会。
  依照各专门委员会《议事规则》等相关规定，本人在第三届董事会第一次会议中
  被提名当选为提名委员会召集人和战略委员会委员。

      第三届董事会各专委会成立后，与第二届董事会各专委会成员完成了档案和
  工作交接，并在各专委会新任召集人的主持下，系统梳理了公司的各项规章制度，
  特别是独立董事工作制度和董事会各专门委员会议事规则，不断加强学习，提高
  履职能力。

    四、对公司现场检查及日常履职情况

      本人充分了解公司所在行业特征、所处的行业地位、公司战略目标的设定背
  景和近年来生产经营与管理运作的基本情况，为之后履职做足功课。本人有信心、
  也有准备站好公司独立董事这班岗，依法监督公司各项工作的规范运作，促进董
  事会的独立公正和高效运作，加强与投资者的沟通，切实保护全体投资者特别是
  中小投资者的合法权益，以自己专业所长，为公司健康、高质量发展做出努力。
    五、其他工作情况

      （一）本人无提议召开董事会的情况；


    （二）本人无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

    （三）本人无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。

    以上是本人张善端2022年度履行独立董事职责的情况报告，感谢各位股东、公司董事、监事、高级管理人员及工作人员在本人履职过程中给予的积极有效配合与支持。2023年，本人将继续按照相关法律法规的规定和要求，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，发挥好独立董事的监督作用，维护全体股东特别是中小股东的合法权益，进一步完善公司治理。与此同时，本人将充分运用自身的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的科学决策提供参考意见。本人也衷心希望公司在董事会的领导下扎实经营、行稳致远，树立自律、规范、诚信的上市公司形象，与利益相关方一道，朝着更加宏伟的目标和愿景昂首前行。

    （以下无正文）

（本页无正文，为《豪尔赛科技集团股份有限公司 2022 年度独立董事述职报告》之签字页）

                                        独立董事（签名）：

                                                            张善端
                                                    2023 年 4 月 20 日