宝塔实业:2022年年度监事会工作报告

【摘要】证券代码：000595证券简称：宝塔实业公告编号：2023-034宝塔实业股份有限公司2022年年度监事会工作报告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。2022年度，公司监事会认真履行...

 证券代码：000595    证券简称：宝塔实业    公告编号：2023-034
        宝塔实业股份有限公司

      2022年年度监事会工作报告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    2022 年度，公司监事会认真履行《公司法》和《公司章
 程》赋予的权利和义务，严格按照公司《监事会组织、职责 和议事规则》履职尽责，本着对公司和全体股东负责的态度， 忠实履行监事会各项工作职能，积极开展相关工作，对公司 依法运作情况和公司董事、高级管理人员履职情况进行监督， 依法维护公司及股东合法权益，持续促进公司规范化运作和 稳健发展。

    一、定期召开监事会会议、列席董事会及股东大会会议 情况

    （一）监事会会议召开情况。

    报告期内，共召开 5 次监事会会议，内容包括公司年度
 报告、第一季度报告、财务报表、半年度报告、非公开发行、 续聘会计师事务所、第三季度报告等。各位监事尽职履责， 认真调研，审慎决议，不存在无故缺席情况，较好地完成了 监事会会议召开工作，保证和维护了上市公司的良好信誉和 形象。


  （二）列席董事会及股东大会会议情况。

  报告期内，监事会根据《公司法》、《公司章程》等规定，列席董事会会议 9 次、列席股东大会 3 次。列席监事对公司董事会、股东大会会议召开程序、决议事项、董事会贯彻股东大会决议、高级管理人员履行职责等进行了监督。

  二、监事会履职尽责情况

  （一）公司依法运作情况。

  公司严格按照国家有关法律法规、《公司章程》以及内部治理规则规范运作，监事会认为：报告期内公司各项决策规范，通过修订完善内部控制体系，持续改善治理结构和运行体系。2022 年度公司股东大会、董事会会议的召开、表决程序及各项决议符合有关法律法规及《公司章程》规定。公司董事及高管人员没有违反法律法规、《公司章程》或损害公司利益行为。

  （二）检查公司财务情况。

  报告期内，公司监事会参与了 2022 年第一季度、半年度、第三季度财务报告和 2022 年年度财务审计报告的定期财务监督检查工作。监事会认为会计无重大遗漏和虚假记载，严格执行相关法律法规，报告期内未发现公司存在违反财务管理制度的行为，公司财务报表、会计凭证与事实相符，能够真实、客观地反映公司的财务状况和经营成果。

  （三）对外投资及担保情况。

  本期无重大对外投资及担保事项。


  （四）对公司内部控制自我评价报告意见。

  公司监事会经过认真阅读报告内容，与公司管理层和有关部门进行充分交流，认为报告的形式、内容符合有关法律、法规、规范性文件要求，反映了公司治理和内部控制实际情况，能够保证公司经营合法、合规及公司内部规章制度的贯彻执行。2022 年度，未发现有违反公司内部控制制度情形发生。监事会对公司董事会出具的内部控制自我评价报告无异议。

  （五）报告期内内幕信息知情人管理制度执行情况。
  报告期内，公司监事会对公司建立《内幕信息知情人登记管理制度》和执行内幕信息知情人登记管理情况认真审核后，认为：公司严格按照《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《上市公司信息披露管理办法》等规定，及公司《内幕信息知情人登记管理制度》等，切实履行相关信息的报送、登记程序，严格执行内幕信息管理，切实防范内幕信息知情人员滥用知情权、泄漏内幕信息、进行内幕交易等违规行为产生，保护广大投资者合法权益。

  （六）年报审计情况。

  利安达会计师事务所对公司 2022 年度财务报告出具了标准无保留审计意见。监事会认为：利安达会计师事务所出具的审计报告能够客观的反映公司经营状况。

  三、公司董事、高管履职情况

  2022 年度，监事会对公司的管理制度、财务状况、财务
管理等进行了细致、有效地监督、检查和审核，认为公司管理层能严格按照《公司法》、《会计法》、《公司章程》行使职权，公司经营层和高管人员在履行职责期间，公司各项决策部署得到了严格贯彻落实，无损害公司利益、违反法律法规和公司章程行为。

  四、管理建议及 2023 年工作展望

  监事会通过对公司相关事项的监督、检查和审核，提出以下建议：公司应持续优化完善制度体系建设，规范采购、销售、生产等各环节业务流程，保证各项业务、财务运行有据可依、有章可循、经营运转高效。应加大和完善内控体系建设。重点关注应收账款回收、存货管理、商誉减值等问题，有效控制资产减值风险，降低资金占用，提高资产运营效率。
  2023 年，新一届监事会将继续严格遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公司章程》等有关规定，忠实勤勉履行监事职责。同时，不断加强自身学习、增强风险防范意识、促进公司规范运作、稳健发展，切实维护公司和股东合法权益。

  特此公告。

                    宝塔实业股份有限公司监事会

                          2023 年 4 月 19 日