山西证券:关于第四届监事会第九次会议决议的公告

【摘要】股票简称：山西证券股票代码：002500编号：临2023-005山西证券股份有限公司关于第四届监事会第九次会议决议的公告本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。一、监事会会议召开情况山西...

股票简称：山西证券    股票代码：002500  编号：临2023-005
              山西证券股份有限公司

      关于第四届监事会第九次会议决议的公告

    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    一、监事会会议召开情况

    山西证券股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）于 2023
年 3 月 20 日以电子邮件结合电话提示的方式发出了关于召开第四届
监事会第九次会议的通知及议案等资料。2023 年 3 月 27 日，本次会
议在山西省太原市山西国际贸易中心东塔 27 层会议室以现场结合视频电话会议方式召开。

    会议由监事会主席焦杨先生主持，12 名监事全部出席（其中，
现场出席的有焦杨监事会主席、刘文康职工监事、司海红职工监事；视频参会的有武爱东监事、刘奇旺监事、王国峰监事、崔秋生监事、胡朝晖职工监事、张红兵职工监事；电话参会的有郭志宏监事；因工作原因，李国林监事书面委托焦杨监事会主席、白景波监事书面委托司海红职工监事代为参会并行使表决权），公司高级管理人员列席本次会议。

    会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《山西证券股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。

    二、监事会会议审议情况

    本次会议审议通过了《关于修改公司<监事会议事规则>的议案》，并提交公司 2022 年度股东大会审议。

    同意公司根据《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》以及
《上市公司章程指引》等相关法律法规和规范性文件的规定，并结合公司经营实际，对公司《监事会议事规则》部分条款进行修改，《监事会议事规则条款修改新旧对照表》详见附件。

    表决结果：12 票同意、0 票反对、0 票弃权。

    三、备查文件

    1、经与会监事签字的监事会决议。

    2、深交所要求的其他文件。

    特此公告

    附件：山西证券股份有限公司监事会议事规则条款修改新旧对照表

                                山西证券股份有限公司监事会
                                      2023 年 3 月 28 日


        附件：

                山西证券股份有限公司监事会议事规则条款修改新旧对照表

序          旧制度条款                      新制度条款                    修订说明

号

  第一条 宗 旨                  第一条 宗 旨

  为进一步规范山西证券股份有限公  为进一步规范山西证券股份有限公司

  司（以下简称“公司”）监事会的议  （以下简称“公司”）监事会的议事方

  事方式和表决程序，促使监事和监事  式和表决程序，促使监事和监事会有效

  会有效地履行监督职责，完善公司法  地履行监督职责，完善公司法人治理结

  人治理结构，根据《中华人民共和国  构，根据《中华人民共和国公司法》（以
1  公司法》（以下简称“《公司法》”）、 下简称“《公司法》”）、《中华人民共和 修改完善法律法规及相关表
  《中华人民共和国证券法》（以下简  国证券法》（以下简称“《证券法》”）、 述

  称“《证券法》”）、《山西证券股份有  《上市公司治理准则》《深圳证券交易

  限公司章程》（以下简称“《公司章  所股票上市规则》（以下简称“《股票

  程》”）以及其他有关法律、法规的规  上市规则》”）、《山西证券股份有限公司

  定，并结合公司实际情况，制定本规  章程》（以下简称“《公司章程》”）以及

  则。                            其他有关法律、法规的规定，并结合公

                                    司实际情况，制定本规则。

  第二条 监事会的职权            第二条 监事会的职权              《证券公司治理准则》第 51
  监事会行使下列职权：            监事会行使下列职权：              条“证券公司监事有权了解公
  （一）应当对董事会编制的公司证券  （一）应当对董事会编制的公司证券发 司经营情况，并承担相应的保
  发行文件和定期报告进行审核并提  行文件和定期报告进行审核并提出书 密义务。证券公司应当将其内
  出书面审核意见，监事应当签署书面  面审核意见，监事应当签署书面确认意 部稽核报告、合规报告、月度
  确认意见；                      见；                              或者季度财务会计报告、年度
  （二）检查公司财务；            （二）检查公司财务；              财务会计报告及其他重大事
  （三）对董事、高级管理人员执行公  （三）对董事、高级管理人员执行公司 项及时报告监事会。监事会应
  司职务的行为进行监督，对违反法  职务的行为进行监督，对违反法律、行 当就公司的财务情况、合规情
  律、行政法规、《公司章程》或者股  政法规、《公司章程》或者股东大会决 况向股东会年会作出专项说
2  东大会决议的董事、高级管理人员提  议的董事、高级管理人员提出罢免的建 明。”第 52 条“证券公司监事
  出罢免的建议；                  议；                              会可要求公司董事、高级管理
  （四）当董事、高级管理人员的行为  （四）当董事、高级管理人员的行为损 人员及其他相关人员出席监
  损害公司和客户利益时，要求董事、 害公司和客户利益时，要求董事、高级 事会会议，回答问题。监事会
  高级管理人员予以纠正；          管理人员予以纠正；                可根据需要对公司财务情况、
  （五）提议召开临时股东大会，在董  （五）提议召开临时股东大会，在董事 合规情况进行专项检查，必要
  事会不履行《公司法》规定的召集和  会不履行《公司法》规定的召集和主持 时可聘请外部专业人士协助，
  主持股东大会职责时召集和主持股  股东大会职责时召集和主持股东大会； 其合理费用由证券公司承担。
  东大会；                        （六）向股东大会提出提案；        监事会对公司董事、高级管理
  （六）向股东大会提出提案；      （七）依照《公司法》第一百五十一条 人员履行职责的行为进行检
  （七）依照《公司法》第一百五十二  的规定，对董事、高级管理人员提起诉 查时，可以向董事、高级管理
  条的规定，对董事、高级管理人员提  讼；                              人员及公司其他人员了解情


起诉讼；                        （八）发现公司经营情况异常，可以进 况，董事、高级管理人员及公
（八）发现公司经营情况异常，可以  行调查；必要时，可以聘请会计师事务 司其他人员应当配合。”

进行调查；必要时，可以聘请会计师  所、律师事务所等专业机构协助其工 第 52 条“对董事、高级管理
事务所、律师事务所等专业机构协助  作，费用由公司承担；              人员违反法律、行政法规或者
其工作，费用由公司承担；        （九）组织对高级管理人员进行离任审 公司章程，损害公司、股东或
（九）组织对高级管理人员进行离任  计；                              者客户利益的行为，证券公司
审计；                          （十）对董事、高级管理人员履行合规 监事会应当要求董事、高级管
（十）对董事、高级管理人员履行合  管理职责的情况进行监督；对发生重大 理人员限期改正；损害严重或规管理职责的情况进行监督；对发生  合规风险负有主要责任或者领导责任 者董事、高级管理人员未在限重大合规风险负有主要责任或者领  的董事、高级管理人员提出罢免的建 期内改正的，监事会应当提议
导责任的董事、高级管理人员提出罢  议；                              召开股东会，并向股东会提出
免的建议；                      （十一）承担公司文化建设管理的监督 专项议案。对董事会、高级管
（十一）承担公司文化建设管理的监  责任，对董事、高级管理人员履行文化 理人员的重大违法违规行为，
督责任，对董事、高级管理人员履行  建设工作职责的情况进行监督；      监事会应当直接向中国证监
文化建设工作职责的情况进行监督； （十二）承担全面风险管理的监督责 会或者其派出机构报告。监事（十二）承担全面风险管理的监督责  任，负责监督检查董事会和经理层在风 知道或者应当知道董事、高级任，负责监督检查董事会和经理层在  险管理方面的履职尽责情况并督促整 管理人员有违反法律、行政法
风险管理方面的履职尽责情况并督  改；                              规或者公司章程的规定、损害
促整改；                        （十三）对董事、高级管理人员履行廉 公司利益的行为，未履行应尽
（十三）对董事、高级管理人员履行  洁从业、诚信从业管理职责的情况进行 职责的，应当承担相应的责
廉洁从业管理职责的情况进行监督； 监督；                            任。”

（十四）承担洗钱风险管理的监督责  （十四）承担洗钱风险管理的监督责 《上市公司治理准则》第 50任，负责监督董事会和高级管理层在  任，负责监督董事会和高级管理层在洗 条“监事会发现董事、高级管洗钱风险管理方面的履职尽责情况  钱风险管理方面的履职尽责情况并督 理人员违反法律法规或者公并督促整改，对公司的洗钱风险管理  促整改，对公司的洗钱风险管理提出建 司章程的，应当履行监督职
提出建议和意见；                议和意见；                        责，并向董事会通报或者向股
（十五）法律、行政法规和《公司章  （十五）法律、行政法规和《公司章程》 东大会报告，也可以直接向中
程》规定的其他职权。            规定的其他职权。                  国证监会及其派出机构、证券
监事列席董事会会议。            监事有权了解公司经营情况，并承担 交易所或者其他部门报告。”
                                相应的保密义务。公司应将其内部稽 《证券行业诚信准则》第十八
                                核报告、合规检查报告、月度或季度 条“机构承担诚信文化建设、
                                财务会计报告、年度财务会计报告及 诚信从业风险防控主体责任，
                                其他重大事项及时报监事会。监事会 机构主要负责人是落实诚信
                                应当就公司的财务情况 、合规情况向 从业管理职责的第一责任人。
                                公司年度股东大会作出专项说明。    机构的董事会或者不设董事
                                对董事、高级管理人员违反法律、法 会的执行董事决定诚信从业
                                规或《公司章程》，损害公司