中国化学:中国化学关于非公开发行A股股票限售股解禁上市流通的公告

【摘要】证券代码：601117股票简称：中国化学公告编号：临2023-006中国化学工程股份有限公司关于非公开发行A股股票限售股解禁上市流通的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准...

证券代码：601117  股票简称：中国化学  公告编号：临 2023-006
          中国化学工程股份有限公司

关于非公开发行 A 股股票限售股解禁上市流通的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：

    本次限售股上市流通数量为 352,941,176 股

    本次限售股上市流通日期为 2023 年 3 月 7 日

  一、本次限售股上市类型

  中国化学工程股份有限公司（以下简称“中国化学”或“公司”）本次限售股上市类型为非公开发行限售股。

  （一）非公开发行的核准情况

  2021 年 4 月 16 日，中国证监会出具了《关于核准中国化学
工程股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕1364 号），核准公司非公开发行不超过 147,990 万股（含本数）新股，发生转增股本等情形导致总股本发生变化的，可相应调整本次发行数量。


  （二）股份登记时间及锁定期安排

  根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证
券变更登记证明》，公司已于 2021 年 9 月 6 日办理完毕本次非公
开发行的新增股份登记。

  本次非公开发行 A 股股票数量为 1,176,470,588 股，发行对
象总数为 19 名，发行具体情况如下：

序号                机构名称                  认购股数    限售期
                                                  （股）    （月）

 1中国化学工程集团有限公司                    352,941,176    18

 2南方天辰（北京）投资管理有限公司-南方天辰景  36,117,647    6

    晟 15 期私募证券投资基金

 3北京瑞丰投资管理有限公司                    29,529,411    6

 4山东驼铃资产管理有限公司-驼铃铁发成长二号  53,058,823    6

    私募证券投资基金

 5中信建投证券股份有限公司                    32,235,294    6

 6易方达基金管理有限公司                      71,529,411    6

 7泰康资产管理有限责任公司-泰康人寿保险有限  50,823,529    6

    责任公司-分红-个人分红产品

 8泰康资产管理有限责任公司-泰康人寿保险有限  29,882,352    6

    责任公司投连创新动力型投资账户

 9泰康资产管理有限责任公司-泰康人寿保险有限  29,411,764    6

    责任公司投连行业配置型投资账户

 10 泰康资产管理有限责任公司-泰康资产聚鑫股票  58,823,529    6

    专项型养老金产品

 11 财通基金管理有限公司                        52,588,235    6

 12 华泰证券股份有限公司                        30,470,588    6

 13 富荣基金管理有限公司                        34,117,647    6

 14 国新投资有限公司                            35,294,117    6

 15 中邮证券有限责任公司                        29,411,764    6

 16 大家资产管理有限责任公司-蓝筹精选 5 号集合  29,411,764    6

    资产管理产品

 17 济南江山投资合伙企业（有限合伙）            29,411,764    6


序号                机构名称                  认购股数    限售期

                                                  （股）    （月）

 18 金石制造业转型升级新材料基金（有限合伙）    176,470,588    6

 19 中信证券股份有限公司                        14,941,185    6

                    合计                    1,176,470,588    /

  本次非公开发行认购对象除公司控股股东中国化学工程集团有限公司（以下简称“中国化学工程”）外，其余 18 名股东锁定期为公司非公开发行股票发行结束之日起 6 个月，该部分限售股
共计 823,529,412 股，已于 2022 年 3 月 7 日起上市流通，详见
公司于2022年3月2日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中国化学关于非公开发行 A 股股票限售股解禁上市流通的公告》（公告编号：临 2022-005）。本次非公开发行认购对象中国化学工程锁定期为公司非公开发行股票发行结束之日起 18个月，锁定期即将届满，该部分限售股共计 352,941,176 股，将
于 2023 年 3 月 7 日起上市流通。

  二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

  本次限售股形成后，公司未发生因分配、公积金转增导致股本数量变化，不存在本次限售股的同比例变化情况。

  三、本次限售股上市流通的有关承诺履行情况

  根据中国证监会《上市公司证券发行注册管理办法》的规定，公司控股股东中国化学工程认购的A股股票自发行结束之日起18个月内不得转让，其他发行对象认购的公司本次发行的股份自发行结束之日起 6 个月内不得转让。


  截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

  四、本次解除限售股份的上市流通安排

  （一）本次限售股上市流通数量为 352,941,176 股。

  （二）本次限售股上市流通日期为 2023 年 3 月 7 日。

  （三）本次申请解除股份限售的股东 1 名。

  （四）本次限售股上市流通明细清单如下：

                                    持有限售股  本次上市流  剩余限
 序      股东名称      持有限售股 占公司总股    通数量    售股数
 号                      数量（股）  本比例      （股）      量

                                                              （股）

 1 中国化学工程集团有 352,941,176      5.78% 352,941,176    0

    限公司

          合计          352,941,176      5.78% 352,941,176    0

  五、股本变动结构表

        股份类别          本次变动前    本次变动    本次变动后

          非公开发行股份    352,941,176  -352,941,176            0
 有限售

          股权激励股份      59,960,000            0    59,960,000
  股份

          有限售股份合计  412,901,176  -352,941,176    59,960,000

 无限售      A 股      5,696,569,412  352,941,176 6,049,510,588

  股份  无限售股份合计 5,696,569,412  352,941,176 6,049,510,588

        总股本          6,109,470,588            0 6,109,470,588

  六、保荐机构核查意见

  经核查，保荐机构就公司本次非公开发行限售股份上市流通事项发表核查意见如下：


  公司本次非公开发行股票解除限售数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求；本次申请解除股份限售的股东严格履行了所作出的承诺；公司与本次限售股份上市流通事项的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次限售股份上市流通事项的事项无异议。

  七、上网公告附件

  《中国国际金融股份有限公司关于中国化学工程股份有限公司非公开发行限售股上市流通的核查意见》

  特此公告。

                              中国化学工程股份有限公司
                                  二○二三年三月一日