当代退:2021年度股东大会法律意见书

【摘要】北京德恒（太原）律师事务所关于当代东方投资股份有限公司2021年度股东大会的法律意见地址Add:山西省太原市长风商务区长兴路1号华润大厦T4座26层电话Tel:0351-8395811传真Fax:0351-8395822邮编：030006北...

          北京德恒（太原）律师事务所

          关于当代东方投资股份有限公司

          2021 年度股东大会的法律意见

          地址 Add: 山西省太原市长风商务区长兴路 1 号华润大厦 T4 座 26 层

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                北京德恒（太原）律师事务所

              关于当代东方投资股份有限公司

              2021 年度股东大会的法律意见

致：当代东方投资股份有限公司

  北京德恒（太原）律师事务所（以下简称“本所”）受当代东方投资股份有限公司的（以下简称“公司”）委托，指派潘磊律师、梁慧茹律师出席公司 2021 年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），对本次股东大会的合法性进行见证并出具法律意见。受新型冠狀病毒感染肺炎疫情的影响，本所指派的律师系通过视频方式见证本次股东大会。

  本法律意见根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等有关法律、法规、规范性文件，以及《当代东方投资股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《当代东方投资股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《股东大会规则》”）而出具。
  在本法律意见中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的规定发表意见，不对会议审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。

  本法律意见仅供公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论
性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。现出具法律意见如下：

    一、关于本次股东大会的召集、召开程序

  1、2022 年 6 月 7 日，公司董事会在巨潮资讯网上刊登了《当代东方投资股份有
限公司关于召开 2021 年度股东大会的通知》（以下简称《通知》）。《通知》中列明了本次股东大会的召开时间、召开地点、召集人、召开方式、会议出席对象、会议审议事项、会议登记方法等内容。

  2、公司本次股东大会以现场投票及网络投票相结合方式召开。现场会议于 2022
年 6 月 28 日下午 14：30 在公司北京市朝阳区东大桥路 8 号 SOHO 尚都北塔 A 座 8
层召开，会议由公司董事陆邦一先生主持。通过深圳证券交易所交易系统进行投票的
时间为 2022 年 6 月 28 日上午 9:15—9:25，9:30－11:30 和 13:00－15:00；通过互联
网投票系统进行投票的时间为 2022 年 6 月 28 日上午 9:15 至 5:00 期间的任意时间。
  3、经核查，本次股东大会议案属于股东大会审议范围，会议召开时间、地点、方式及审议事项等内容与《通知》中所列事项一致。

  本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的规定。

    二、关于出席本次股东大会人员资格和召集人资格

  1、现场出席本次股东大会的股东及股东代理人共计 4 人，代表有表决权的股份194,559,861 股，占公司股份总数的 24.6402%；通过网络投票的股东及股东代理共计
7 人，代表股份 5,690,788 股，占公司股份总数的 0.7207%。参会股东均为 2022 年 6
月 21 日股权登记日交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的股东。出席会议股东的资格均经公司确认；股东代表出席会议的，均持有股东的授权委托书。

  2、公司的董事、高级管理人员和监事分别以现场、视频方式出席了本次股东大会。

  3、本次股东大会的召集人为公司董事会。


  经验证，出席本次股东大会人员的资格和召集人资格符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的规定。

    三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果

  1、本次股东大会采取现场投票和网络投票的方式对《通知》中所列的七项议案进行了表决。其中，第七项议案为特别决议议案，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上审议通过。

  2、现场投票全部结束后，本次股东大会按照《公司章程》规定的程序由股东代表和监事进行监票、计票并统计了现场表决结果。深圳证券信息有限公司提供了网络投票的股份总数和网络投票结果。表决结束后，公司合并统计并当场公布了表决结果。
  2.1《公司 2021 年度董事会工作报告》

  表决情况：同意 200,125,549 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9375%；反对股 125,100 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0625%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。

  中小股东总表决情况：同意 6,169,088 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 98.0125%；反对股 125,100 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的1.9875%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。

  2.2《公司 2021 年度监事会工作报告》

  表决情况：同意 200,125,549 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9375%；反对股 125,100 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0625%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。

  中小股东总表决情况：同意 6,169,088 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 98.0125%；反对股 125,100 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的1.9875%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。

  2.3《公司 2021 年度财务决算报告》

  表决情况：同意 200,125,549 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9375%；反对股 125,100 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0625%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。

  中小股东总表决情况：同意 6,169,088 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 98.0125%；反对股 125,100 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的1.9875%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。

  2.4《公司 2021 年度利润分配及公积金转增股本预案》

  表决情况：同意 200,125,549 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9375%；反对股 125,100 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0625%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。

  中小股东总表决情况：同意 6,169,088 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 98.0125%；反对股 125,100 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的1.9875%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。

  2.5《公司 2021 年度报告全文及摘要》

  表决情况：同意 200,125,549 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9375%；反对股 125,100 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0625%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。

  中小股东总表决情况：同意 6,169,088 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 98.0125%；反对股 125,100 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的1.9875%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。

  2.6《关于公司未弥补亏损达实收股本总额三分之一的议案》

  表决情况：同意 200,125,549 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9375%；反对股 125,100 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0625%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。

  中小股东总表决情况：同意 6,169,088 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 98.0125%；反对股 125,100 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的1.9875%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。


  2.7《关于修订<公司章程>有关条款的议案》

  表决情况：同意 200,125,549 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9375%；反对股 125,100 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0625%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。

  中小股东总表决情况：同意 6,169,088 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 98.0125%；反对股 125,100 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的1.9875%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。

  3、经审查，本次股东大会审议的议案均获得通过。

  本所律师认为，本次股东大会的表决方式和程序符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。

    四、结论意见

  综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格和会议的表决程序等符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法、有效。

  本法律意见一式叁份，经本所盖章并由本所负责人、见证律师签字后生效。

  （以下无正文）

（本页无正文，为《北京德恒（太原）律师事务所关于当代东方投资股份有限公司 2021 年度股东大会的法律意见》签署页）

                                      北京德恒（太原）律师事务所

                                    负责人：

                                                        张培义

                                      承办律师：

                                                        潘  磊

                                      承办律师 ：

                                                        梁慧茹

                                                    2022 年 6 月 28 日