里得电科:首次公开发行股票招股说明书

【摘要】武汉里得电力科技股份有限公司hiWuhanLeadElectricPowerTechnologyCo.,Ltd.（洪山区文化大道555号融科智谷工业项目一期A8号楼5-6层）首次公开发行股票并上市招股说明书（封卷稿）保荐机构（主承销商）（地...

  武汉里得电力科技股份有限公司

    hiWuhan Lead Electric Power Technology Co., Ltd.

（洪山区文化大道555号融科智谷工业项目一期A8号楼5-6层）
      首次公开发行股票并上市

            招股说明书

            （封卷稿）

            保荐机构（主承销商）

（地址：郑州市郑东新区商务外环路10号中原广发金融大厦）

                    本次发行概况

发行股票类型        人民币普通股（A股）

发行股数            本次公开发行股票数量不超过 2,121 万股，占发行后总股本比例不
                    低于 25%；本次发行全部为新股发行，原股东不公开发售股份。

每股面值            人民币 1.00 元

每股发行价格        25.48 元

预计发行日期        2022年 5 月 30日

拟上市证券交易所和  深圳证券交易所主板
板块

发行后总股本        不超过 8,484万股

                    （一）公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理王颂锋的承
                    诺

                    1、自发行人股票上市之日起 36 个月内（以下简称“锁定期”），
                    不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的发行人公开发行
                    股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人直接或者间接持有的
                    发行人公开发行股票前已发行的股份；

                    2、发行人上市后 6 个月内如股票价格连续 20 个交易日的收盘价均
                    低于发行人首次公开发行股票的发行价，或者上市后 6 个月期末收
                    盘价低于发行人首次公开发行股票的发行价，其持有发行人的股份
                    的锁定期限将自动延长 6 个月，如果因派发现金红利、送股、转增
                    股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照证券交易所的有
                    关规定作相应调整；

                    3、在发行人任职期间，每年转让股份不超过其直接或间接持有的
                    发行人的股份总数的 25%；在其离职后半年内，不转让其直接或间
                    接持有的发行人股份；

本次发行前股东所持  4、本人持有发行人股份的持股变动申报将严格按照《公司法》、股份的流通限制、股  《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规东对所持股份自愿锁  定办理；

定的承诺            5、本人将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若
                    干规定》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市
                    公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关
                    规定。

                    （二）实际控制人王颂锋的配偶曾莉莉的承诺

                    1、自发行人股票上市之日起 36 个月内（以下简称“锁定期”），
                    不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的发行人公开发行
                    股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人直接或者间接持有的
                    发行人公开发行股票前已发行的股份；

                    2、发行人上市后 6 个月内如股票价格连续 20 个交易日的收盘价均
                    低于发行人首次公开发行股票的发行价，或者上市后 6 个月期末收
                    盘价低于发行人首次公开发行股票的发行价，其持有发行人的股份
                    的锁定期限将自动延长 6 个月，如果因派发现金红利、送股、转增
                    股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照证券交易所的有
                    关规定作相应调整；

                    3、本人持有发行人股份的持股变动申报将严格按照《公司法》、
                    《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规


            定办理；

            4、本人将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若
            干规定》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市
            公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关
            规定。

            （三）持股 5%以上股东的承诺

            1、康菲得、明瑞达的承诺

            （1）自发行人股票上市之日起 36 个月内（以下简称“锁定
            期”），不转让或者委托他人管理本企业直接或者间接持有的发行
            人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本企业直接或
            者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份；

            （2）发行人上市后 6 个月内如股票价格连续 20 个交易日的收盘价
            均低于发行人首次公开发行股票的发行价，或者上市后 6 个月期末
            收盘价低于发行人首次公开发行股票的发行价，其持有发行人的股
            份的锁定期限将自动延长 6 个月，如果因派发现金红利、送股、转
            增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照证券交易所的
            有关规定作相应调整；

            （3）本企业持有发行人股份的持股变动申报将严格按照《公司
            法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规
            的规定办理；

            （4）本企业将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份
            的若干规定》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所
            上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的
            相关规定。

            2、其他持股 5%以上股东宗新志、温氏投资、温氏肆号、齐创共享
            承诺

            （1）自发行人股票上市之日起 12 个月内（以下简称“锁定
            期”），本人/本公司/本企业不转让或者委托他人管理本人/本公司/
            本企业直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，
            也不由发行人回购本人/本公司/本企业直接或者间接持有的发行人
            公开发行股票前已发行的股份；

            （2）发行人上市后 6 个月内如股票价格连续 20 个交易日的收盘价
            均低于发行人首次公开发行股票的发行价，或者上市后 6 个月期末
            收盘价低于发行人首次公开发行股票的发行价，其持有发行人的股
            份的锁定期限将自动延长 6 个月，如果因派发现金红利、送股、转
            增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照证券交易所的
            有关规定作相应调整；

            （3）本人/本公司/本企业持有发行人股份的持股变动申报将严格按
            照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关
            法律法规的规定办理；

            （4）本人/本公司/本企业将遵守中国证监会《上市公司股东、董监
            高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳
            证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实
            施细则》的相关规定。

            （四）持有公司股份的董事、高级管理人员兰山、尤昶、周跃承
            诺

            1、自发行人股票上市之日起 12 个月内（以下简称“锁定期”），
            本人不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的发行人公开
            发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人直接或者间接持
            有的发行人公开发行股票前已发行的股份；

            2、发行人上市后 6 个月内如股票价格连续 20 个交易日的收盘价均


                    低于发行人首次公开发行股票的发行价，或者上市后 6 个月期末收
                    盘价低于发行人首次公开发行股票的发行价，其持有发行人的股份
                    的锁定期限将自动延长 6 个月，如果因派发现金红利、送股、转增
                    股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照证券交易所的有
                    关规定作相应调整；

                    3、上述承诺锁定期届满后，在本人担任公司董事/高级管理人员期
                    间内，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份
                    不得超过本人所持本公司股份总数的 25%，因司法强制执行、继
                    承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外；在离职后半年
                    内，不转让直接或间接持有的发行人股份；

                    4、本人持有发行人股份的持股变动申报将严格按照《公司法》、
                    《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规
                    定办理；

                    5、本人将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若
                    干规定》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市
                    公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关
                    规定。

                    （五）持有公司股份的监事陈静承诺

                    1、自发行人股票上市之日起 12 个月内（以下简称“锁定期”），
                    本人不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的发行人公开
                    发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人直接或者间接持
                    有的发行人公