*ST猛狮:中国国际金融股份有限公司关于猛狮新能源科技(河南)股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

【摘要】中国国际金融股份有限公司关于猛狮新能源科技（河南）股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为猛狮新能源科技（河南）股份有限公司（以下简称“猛狮科技”或“公司...

                      中国国际金融股份有限公司

                关于猛狮新能源科技（河南）股份有限公司

            2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

          中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为

      猛狮新能源科技（河南）股份有限公司（以下简称“猛狮科技”或“公司”）2017

      年非公开发行的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深

      圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号

      ——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金

      管理和使用的监管要求》等相关法规规定要求，对猛狮科技 2021 年度募集资金

      存放与使用情况进行了审慎核查，核查的情况如下：

          一、募集资金基本情况

          （一）实际募集资金金额、资金到账时间

          经中国证券监督管理委员会《关于核准广东猛狮新能源科技股份有限公司非

      公开发行股票的批复》（证监许可〔2016〕3230 号）核准，猛狮新能源科技（河

      南）股份有限公司（更名前为广东猛狮新能源科技股份有限公司）于 2017 年 2

      月 28 日向上海青尚股权投资合伙企业（有限合伙）等 5 名特定投资者非公开发

      行人民币普通股 49,561,569 股，每股发行价格人民币 26.23 元，共计募集资金总

      额为人民币 1,299,999,954.87 元，扣除 承销费用及其 他发行费用人民币

      21,349,561.57 元后，实际募集资金净额为人民币 1,278,650,393.30 元，上述募集

      资金到位情况已经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）出具的广会验字

      [2017] G17000730185 号《验资报告》验证。

          （二）2021 年度募集资金使用情况及账户期末余额

                                                                                    单位：人民币元

              累计利息收                本期直接  前期补充流  前期其他事  本报告期

募集资金净额  入扣除手续    以前年度    投入募集  动资金尚未  项划扣金额  其他事项  账户期
                费净额    已使用金额  资金项目  归还金额    （注 2）    划扣金额  末余额
                                                    （注 1）                  （注 3）


1,278,650,393.30  4,097,634.19  1,097,481,535.84      0      120,000,000.00  65,265,936. 05    -166.28    721.88

          注 1：为公司前期利用闲置募集资金暂时补充流动资金截止至本期末尚未归

      还的金额，详见本报告三、2“用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”。

          注 2：前期其他事项划扣金额为公司募集资金被强制划转，详见本报告三、

      3“尚未使用的募集资金用途及去向”。

          注 3：本报告期其他事项划扣金额为-166.28 元，原因为：因贷款到期后，

      公司未能按期向中信银行汕头分行偿还债务，中信银行汕头分行于 2020 年 12 月

      17 日从公司募集资金账户划转 166.28 元。公司于 2021 年 3 月向募集资金账户

      归还了被中信银行汕头分行划转的 166.28 元。

          二、募集资金存放和管理情况

          为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据《公司法》《证

      券法》和深圳证劵交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作

      指引》等有关法律、法规的规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《广东猛

      狮新能源科技股份有限公司募集资金使用管理制度》（以下简称《管理制度》）。

          根据《管理制度》规定，公司对募集资金采用专户存储，以便于募集资金的

      管理和使用以及对其使用情况进行监督；公司与保荐机构于 2017 年 3 月 23 日分

      别与交通银行股份有限公司汕头龙湖支行、中信银行股份有限公司汕头分行共同

      签订了《募集资金三方监管协议》，同时，与募投项目实施主体福建猛狮新能源

      科技有限公司（以下简称“福建猛狮”）、保荐机构、浙商银行股份有限公司深圳

      分行（以下简称“浙商银行深圳分行”）共同签订了《募集资金四方监管协议》。

      三方及四方监管协议与《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》提

      供的募集资金三方监管协议（范本）不存在重大差异。

          截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金在银行专户的存储余额 721.88 元。

      募集资金的存放情况如下：

                                                                      单位：人民币元

            开 户 银 行                账号            存款方式      存款余额

        交通银行汕头龙湖支行  445006030018800005557    活期存款            391.48


中信银行汕头分行      8110901012300449870    活期存款            166.78

浙商银行深圳分行    5840000010120100332428  活期存款            163.62

                      合  计                                    721.88

 注：截至报告期末，上述募集资金专户已全部被冻结。
 三、本期募集资金的实际使用情况
 1、本期募集资金使用情况详见下表


                                    2021 年度募集资金使用情况对照表

                                                                                                                                              单位：人民币元

                    募集资金总额                                          1,278,650,393.30

                                                                                                        本年度投入募集资金总额                                                    0
          报告期内变更用途的募集资金总额                                                -

            累计变更用途的募集资金总额                                                  -

                                                                                                        已累计投入募集资金总额                                      1,097,481,535.84
          累计变更用途的募集资金总额比例                                                -

承诺投资项目和超募资  是否已变更    募集资金承诺                                            截至期末累计    截至期末投资  项目达到预定可  本年度实现  是否达到  项目可行性是否
      金投向            项目          投资总额      调整后投资总额(1)    本年度投入金额      投入金额(2)      进度(%)      使用状态日期      的效益    预计效益    发生重大变化
                                                                                                              (3)＝(2)/(1)

承诺投资项目

新能源汽车核心部件—      否        1,278,650,393.30    1,278,650,393.30        0        1,097,481,535.84        85.83%        -              -          -            否

—锂离子电池生产项目

承诺投资项目小计          -        1,278,650,393.30    1,278,650,393.30        0        1,097,481,535.84        85.83%        -              -          -            -

            合  计                1,278,650,393.30    1,278,650,393.30        0        1,097,481,535.84        85.83%        -              -          -            -

                                                          项目1#厂房A 线已于2017年正式投产，已达到日产 18650电芯22 万只的产能；截至本报告期末，1#厂房B 线设备部分前段已经完成安装调试，
                                                      后段设备因募集资金账户被司法冻结、划扣及公司无法及时归还募集资金等事项影响，部分设备已到港但未能支付提货款而滞留在港口仓库，剩余部分
        未达到计划进度或预计收益的情况和原因          设备已预验收尚需支付发货款；B 线设备全线完工程度已经达到60%，后段设备进厂安装调试后即可投入生产。该项目其他厂房和仓库的土建部分已完
                                                      工约60%。