千山药机:董事、监事及高级管理人员关于《2019年主要经营业绩》专项说明的公告

【摘要】证券代码：300216证券简称：千山药机公告编号：2020-037湖南千山制药机械股份有限公司董事、监事及高级管理人员关于《2019年主要经营业绩》专项说明的公告本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性...

证券代码：300216          证券简称：千山药机          公告编号：2020-037

      湖南千山制药机械股份有限公司董事、监事及高级管理人员

          关于《2019 年主要经营业绩》专项说明的公告

      本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假

  记载、误导性陈述或重大遗漏。

    湖南千山制药机械股份有限公司（以下简称“公司”、“千山药机”）编制了《2019年主要经营业绩》，公司董事、监事及高级管理人员就该报告发表的专项说明如下：
  一、公司全体董事、全体监事及全体高级管理人员保证 2019 年主要经营业绩真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，与经审计的年度报告不存在重大差异。

    二、重大违规情况及解决措施：

    （一）违规对外提供担保情况

    1、违规担保情况：2019 年，公司未审批对外担保事项，公司未发生对外担保情
形。截止报告期末仍有以前年度发生的未履行审批程序且未及时履行信息披露义务的对外担保余额 30,739 万元。

    2、解决措施：

    公司将督促公司为其担保的相关借款人尽快偿还有关债务，以消除对公司的影响。

    （二）非经营性资金占用情况

    1、非经营性资金占用情况：

  截止 2019 年末，公司第一大股东、董事长、总经理刘祥华的胞弟刘华山占用公司资金余额 92,710.38 万元，目前尚未清偿。

    2、解决措施：


  公司责成关联方就占用资金偿还事宜做出了具体的还款计划。公司督促刘华山按计划处置刘祥华及刘华山所持有的除千山药机以外的公司股权（以下简称“标的公司”）以现金方式归还或将上述资产以资抵债给公司用于偿还占用的公司资金。但由于部分标的公司股权已被其他债权人查封，还款计划未能执行到位。刘华山及相关人员将继续与查封的债权人协商，争取解除查封，将该公司股权转让/变现/质押/以资抵债给公司，如协商不成，则督促法院尽早判决，确定权属后偿还关联方刘华山占用的公司资金。另外，对于刘华山在外的贷款责令债务人归还，或对他们借款对外投资的资产，制定变现方案，偿还占用资金。

  三、风险提示：

  1、目前由于公司2019年年度审计报告尚在进行中，暂无法判断是否可能被出具非标准审计意见。

  2、因公司 2018 年末经审计净资产为负，且 2017 年、2018 年两个年度财务会计报
告均被注册会计师出具无法表示意见的审计报告，公司股票已于 2019 年 5 月 13 日被深
圳证券交易所暂停上市。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第 13.4.1 条的规定，公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所有权决定终止公司股票上市交易：
  ① 未能在法定披露期限内披露暂停上市后首年个年度报告；

  ② 暂停上市后首个年度经审计的净利润或者扣除非经常性损益后的净利润为负值；

  ③ 暂停上市后首个年度经审计的期末净资产为负值；

  ④ 暂停上市后首个年度财务会计报告被出具保留意见、无法表示意见或者否定意见的审计报告；

  ⑤ 未能在首个年度报告披露后的五个交易日内提出恢复上市申请；

  ⑥ 恢复上市申请未被受理或恢复上市申请未被审核同意；

  ⑦ 最近三十六个月内累计受到深交所三次公开谴责；

  ⑧ 公司被依法强制解散或被法院宣告公司破产。

    如公司经审计的 2019 年度报告最终业绩为亏损或净资产为负，公司股票可能存在
被终止上市的风险。

    3、公司于 2018 年 1 月 16 日收到中国证监会下发的《调查通知书》（编号：湘
稽调查字 0528 号）。因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会对公司进行立案调查。2019

年 11 月 29 日，公司收到中国证监会下发的（处罚字[2019]149 号）《中国证券监督管
理委员会行政处罚及市场禁入事先告知书》（以下简称“事先告知书”）。根据《事先告知书》认定的事实，公司 2015-2018 年连续四年净利润实际为负，触及《深圳证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法》第四条第（三）项规定的重大违法强制退市情形，公司股票可能被实施重大违法强制退市。截止目前，公司尚未收到中国证监会的最终调查结论。公司及部分当事人对证监会拟实施的行政处罚进行了陈述、申辩和听证，如最终调查结论不能改变，公司股票可能被实施重大违法强制退市。公司会积极配合中国证监会的立案调查，并将对其进展情况进行持续披露。

（本页无正文，为《湖南千山制药机械股份有限公司董事、监事及高级管理人员关于 2019 年主要经营业绩的专项说明》之签署页）
全体董事签字：


  ......          ......          ......

    刘祥华              刘  燕                邓铁山


  ......        ......          ......

    王国华              付慧龙              杨春平


  ......        ......

    金益平              石青辉

高级管理人员签字：


  ......          ......          ......

    刘祥华              刘  燕                王亚军


  ......        ......

    王国华              周大连

全体监事签字：


  ......          ......          ......

    管新和              曾  艳                张小平


  ......

    刘件民