金亚科技:2019年年度报告

【摘要】金亚科技股份有限公司GEEYATECHNOLOGYCO.,LTD二〇一九年度报告股票代码：300028股票简称：金亚科技二〇二〇年四月第一节重要提示、目录和释义公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，...

金亚科技股份有限公司
GEEYA TECHNOLOGY CO.,LTD

  二〇一九年度报告

    股票代码：300028

    股票简称：金亚科技

        二〇二〇年四月


                第一节重要提示、目录和释义

    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

    公司负责人熊建新、主管会计工作负责人潘玉杰及会计机构负责人(会计主管人员)潘玉杰声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

    所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

    亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。

    本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司对任何投资者及相关人士的承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险意识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。


                        重大风险提示

    一、公司存在终止上市风险

    （一）因业绩亏损将被终止上市的风险

    因公司 2016 年、2017 年、2018 年连续三个会计年度经审计的净利润为负值，根据深圳
证券交易所《创业板股票上市规则（2018 年 11 月修订）》（以下简称：“上市规则”）第 13.1.1条、第 13.1.5 条的规定以及深圳证券交易所上市委员会的审核意见，深圳证券交易所决定公
司股票自 2019 年 5 月 13 日起暂停上市。

    2019 年度公司经审计的净利润和扣除非经常性损益后的净利润均为负值，触及深圳证券
交易所《创业板股票上市规则（2018 年 11 月修订）》第 13.4.1 条第（二）项的规定，即因
上市规则 13.1.1 条第一项至第五项情形其股票被暂停上市的，暂停上市后首个年度经审计的净利润或者扣除非经常性损益后的净利润为负值的，深圳证券交易所有权决定终止公司股票上市交易。因此公司股票可能在 2019 年度报告披露后被深圳证券交易所作出终止公司股票上市交易的决定。

    （二）因涉嫌欺诈发行罪导致公司股票存在终止上市的风险

    公司因涉嫌违反证券法律法规，于 2015 年 6 月 4 日收到中国证券监督管理委员会（以下
简称“中国证监会”）《调查通知书》（编号：成稽调查通字 151003 号）。上述信息，公司已
于 2015 年 6 月 5 日在中国证监会指定信息披露网站进行了披露（公告编号：2015-064）。2017
年 11 月 13 日，公司收到中国证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》（编号：处罚字
[2017]124 号）。公司已于 2017 年 11 月 14 日就该事项在中国证监会指定信息披露网站进行
了披露（公告编号：2017-092）。2018 年 3 月 6 日，公司收到中国证监会《行政处罚决定书》
（编号：[2018]10 号）。公司已于 2018 年 3 月 7 日就该事项在中国证监会指定信息披露网站
进行了披露（公告编号：2018-022）。

    2018 年 6 月 25 日，公司收到深圳证券交易所发来的《关于通报金亚科技股份有限公司
涉嫌犯罪案被中国证监会移送公安机关的函》（创业板函【2018】第 40 号），公司因涉嫌欺诈发行股票等违法行为，被中国证监会移送公安机关。

    2018 年 11 月 16 日，深圳证券交易所发布《关于发布<深圳证券交易所股票上市规则

（2018 年 11 月修订）><深圳证券交易所创业板股票上市规则（2018 年 11 月修订）><深
证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法><深圳证券交易所退市公司重新上市实施办法（2018 年修订）>的通知》，待人民法院对公司作出有罪裁判且生效后，依据新规判断是否构成重大违法强制退市情形。

    二、市场竞争风险

    公司主营业务行业属于数字电视设备提供商，主要为广电网络及通信运营商提供数字电视端到端整体解决方案。随着三网融合、媒体融合进程的深化推进，有线电视行业由封闭逐渐走向开放，市场竞争日益激烈，从而对公司的业务增长将产生市场竞争风险。对此，公司紧跟运营商布局与规划，通过内生和外延式产业升级发展，不断努力从传统硬件设备及运营商系统软件供应商角色向增值业务内容、平台服务转型升级，形成“内容+平台+终端+应用”的产品和服务新格局，以积极应对“三网融合”带来的市场变化，继续为运营商及其他客户做好产品与服务。

    三、政策风险

    公司涉及通信设备、游戏、文化传媒等行业，业务内容、推广方式及播控方式等受到国家的严格监管。如果硬件产品、内容或游戏等增值服务涉及内容虚假、版权争议或非法信息，则会受到政府主管部门和运营平台的监管措施，则可能给公司的正常运营带来一定影响，因此公司管理层非常重视对相关风险的控制与规避。目前，公司已取得国家工业和信息化部颁发的《增值电信业务经营许可证》，标志着公司可在全国范围内从事法律、行政法规和国务院文件规定的“互联网 +”融合服务业务。其次，公司目前互联网终端硬件产品采取与已取得牌照资质方进行合作，并严格按照国家法律法规控制硬件设计，避免用户通过 USB 等接口非法下载违规内容。在游戏内容、游戏频道节目制作等方面，公司严格控制内容审核流程，按照相应要求及程序报审并取得相应资质。

    四、经营管理风险

    随着三网融合的推进，市场竞争日益激烈，数字电视终端产品不断推陈出新，在资源整合、风险识别与预防、市场开拓创造、技术创新以及可持续性等方面对公司提出更高要求。如果公司管理层不能适时优化公司的管理体系、做好风险控制工作或选任适当的管理人员，
都将可能阻碍公司业务的正常推进或错失发展机遇，从而影响公司的长远发展。目前因参股公司较多，且成立时间、员工规模、收入规模差别较大，产业发展成熟度不同；地域上扩展到北京、银川等地，联营企业业绩对公司合并财务报表净利润也将产生不同程度的影响。因此对公司的风险控制管理能力、参股公司投后管理工作提出新要求，公司应全面识别风险，并根据影响程度的不同，做到预判、预防、统一标准的实施管理，促进公司与下属子公司、参股公司得到持续健康的发展。

    五、利润下滑风险

    随着互联网电视视频服务市场竞争激烈，传统广播电视业务市场份额不断受到冲击。同时公司围绕“平台+内容+应用+终端”的产业升级尚未形成成熟规模效益，故尚未对公司业绩作出贡献。另外受退市风险影响，出现公司信用等级下降、投标资格受限等情况。如果公司未来不能采取有效措施，确保内生+外延式发展取得较好成果，完成产业升级发展中对利润所带来的影响，公司将面临利润持续下滑的风险。

    上述风险都直接或间接的影响公司的经营，请投资者特别关注上述风险提示。公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。


                        目录


第一节 重要提示、目录和释义...... 10
第二节 公司简介和主要财务指标...... 13
第三节 公司业务概要...... 23
第四节 经营情况讨论与分析...... 34
第五节 重要事项...... 45
第六节 股份变动及股东情况...... 50
第七节 优先股相关情况...... 50
第八节 可转换公司债券相关情况...... 50
第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况...... 51
第十节 公司治理...... 52
第十一节 公司债券相关情况...... 58
第十二节 财务报告...... 67
第十三节 备查文件目录...... 68

                            释义

                释义项                  指                            释义内容

本公司、公司、金亚科技                  指  金亚科技股份有限公司

金亚智能                                指  成都金亚智能技术有限公司（现更名为成都富泓智能技术有限公司）

致家视游                                指  成都致家视游网络技术有限公司

金亚云媒                                指  成都金亚云媒互联网科技有限公司

银川圣地                                指  银川圣地国际游戏投资有限公司

戎翰文化                                指  北京戎翰文化传媒有限公司

雪狐科技                                指  成都雪狐科技有限公司

麦秸创想                                指  北京麦秸创想科技有限公司

鹰眼时代                                指  成都鹰眼时代科技有限公司

中电昆辰                                指  四川中电昆辰科技有限公司

惊梦互动                                指  成都惊梦互动科技有限公司

电科迈威                                指  成都电科迈威科技有限公司

莱特互动                                指  成都莱特互动科技有限公司

文化基金                                指  银川文化产业投资基金有限公司

哈佛国际                                指  金亚科技（香港）有限公司全资子公司哈佛国际（已于 2016 年出售）

香港金亚                                指  金亚科技（香港）有限公司（已于 2016 年出售）

证监会                                  指  中国证券监督管理委员会

创业板                                  指  深圳证券交易所创业板

中伦律师                                指  北京中伦（成都）律师事务所

亚太（集团）                            指  亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）

董事会                                  指  金亚科技股份有限公司董事会

广电                                    指  国家广播电视总局

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