华泰柏瑞创业板科技交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新

【摘要】华泰柏瑞创业板科技交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新编制日期：2025年12月29日送出日期：2025年12月29日本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。一、产品概...

          华泰柏瑞创业板科技交易型开放式指数证券投资基金

                        基金产品资料概要更新

                                                      编制日期：2025 年 12 月 29 日
                          送出日期：2025 年 12 月 29 日

              本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

              作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、 产品概况

基金简称        创业板科技 ETF 华泰柏瑞    基金代码              159773

基金管理人      华泰柏瑞基金管理有限公司  基金托管人            招商银行股份有限公司

基金合同生效日  2021 年 9 月 23 日          上市交易所及上市日期  深 圳 证 券 交  2021 年 10
                                                                易所        月 8 日

基金类型        股票型                    交易币种              人民币

运作方式        交易型开放式              开放频率              每个开放日

                                          开始担任本基金基金经  2025 年 6 月 26 日

基金经理        尤家妤                    理的日期

                                          证券从业日期          2021 年 1 月 5 日

                基金合同生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资
                产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工
其他            作日出现前述情形的，基金管理人应当在 10 个工作日内向中国证监会报告并提出解
                决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在 6
                个月内召集基金份额持有人大会进行表决。

二、 基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略

投资目标        紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。

                本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象。此外，为更好地实现投资目标，
                本基金可少量投资于部分非成份股（包括主板、中小板、创业板以及其他经中国证监会
                核准或注册发行的股票）、存托凭证、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、次
                级债、可转换债券（含分离交易可转债的纯债部分）、可交换债券、央行票据、短期融
                资券、超短期融资券、中期票据）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、
                股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监
投资范围        会相关规定）。本基金可根据法律法规的规定，参与融资及转融通证券出借业务。

                如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
                以将其纳入投资范围。

                基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不得低于基金资产
                净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需
                缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中现金不包括结算备
                付金、存出保证金、应收申购款等。


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                本基金的标的指数为创业板科技指数。

                1、股票的投资策略：

                本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票
                投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整：当标的指数进行定期
主要投资策略    调整、指数样本空间或者编制规则变更时，本基金将根据标的指数的编制规则及调整公
                告，及时进行投资组合的优化调整，尽量降低跟踪误差，力争将日均跟踪偏离度控制在
                0.2%以内，年化跟踪误差控制在 2%以内。 2、债券投资策略；3、股指期货投资策略；4、
                资产支持证券的投资策略；5、融资及转融通证券出借业务的投资策略；6、存托凭证投
                资策略

业绩比较基准    创业板科技指数收益率

                本基金属于股票型基金中的指数型基金，采用完全复制的被动式投资策略，具有与标的
风险收益特征    指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征：一方面，相对于混合型基金、
                债券型基金与货币市场基金而言，其风险和收益较高；另一方面，相对于采用抽样复制
                的指数型基金而言，其风险和收益特征将更能与标的指数保持基本一致。

注：详见《华泰柏瑞创业板科技交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》第十一部分“基金的投资”。(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图


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注：业绩表现截止日期 2024 年 12 月 31 日。基金过往业绩不代表未来表现。

三、 投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在申购/赎回基金过程中收取：

 费用类型        份额（S）或金额（M）              收费方式/费率                备注

                    /持有期限（N）

                                                                              投资者在申购基
                                                                              金份额时，申购
                                                                              赎回代理券商可
  申购费                                                                    按照不超过0.5%
 （前收费）                -                              -                  的标准收取佣
                                                                              金，其中包含证
                                                                              券交易所、登记
                                                                              机构等收取的相
                                                                                关费用。

                                                                              投资者在赎回基
                                                                              金份额时，申购
                                                                              赎回代理券商可
                                                                              按照不超过0.5%
  赎回费                  -                              -                  的标准收取佣
                                                                              金，其中包含证
                                                                              券交易所、登记
                                                                              机构等收取的相
                                                                                关费用。

(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别                收费方式/年费率或金额                        收取方

管理费                          0.5%                          基金管理人和销售机构

托管费                          0.1%                              基金托管人

审计费用                    50,000.00 元                          会计师事务所

信息披露费                  120,000.00 元                          规定披露报刊

其他费用      详见招募说明书的基金费用与税收章节                相关服务机构

注：1.本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
2.审计费用、信息披露费为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。
(三)基金运作综合