金河生物:独立董事年度述职报告

【摘要】金河生物科技股份有限公司2023年度独立董事述职报告（姚民仆）尊敬的各位股东及股东代表：本人作为金河生物科技股份有限公司（以下简称“金河生物”、“公司”）独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规以及...

                      金河生物科技股份有限公司

                    2023 年度独立董事述职报告

                            （姚民仆）

尊敬的各位股东及股东代表：

  本人作为金河生物科技股份有限公司（以下简称“金河生物”、“公司”）独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规以及《公司章程》《独立董事制度》等有关规定，忠实、勤勉、认真地履行了作为独立董事的相关职责，积极的参加公司相关会议，认真审议董事会各项议案，对相关事项发表了独立意见，充分发挥作为独立董事的独立作用，切实维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行独立董事职责汇报如下：

    一、基本情况

    （一）工作履历、专业背景及兼职情况

  姚民仆：1951 年出生，中国籍，无境外居留权，本科学历。现任生物饲料开发国家工程研究中心首席战略官，安佑生物科技集团股份有限公司独立董事，中国畜牧业协会物流分会名誉会长。历任南通正大有限公司执行副总经理，北京大发正大有限公司总经理，正大集团农牧食品企业中国区助理副总裁、副总裁、资深副总裁、总裁、副董事长、资深副董事长，绝味食品股份有限公司独立董事，北京兴东方科技有限公司外部独立董事，北京大北农科技集团股份有限公司董事局主席战略顾问，中国畜牧业协会名誉副会长，清华大学中国农村研究院学术委员会委员，清华大学互联网产业研究院食品安全研究中心专家委员会主任，中国人民大学农业与农村发展学院兼职教授，北京理工大学微生物环境资源过程控制校企联合实验室专家组主任委员，北京理工大学化工与环境学院兼职教授。

    （二）是否存在影响独立性的情况说明

  本人具备《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》所要求的独立性，并按照监管规则进行了独立性自查，不存在影响独立性的情况。作为公司独立董事，本人不在公司兼任除董事会专门委员会委员外的其他职务，与公司及其控股股东不存在可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，本人独立履行职责，不受公司控股股东或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。

    二、年度履职概况

    （一）出席董事会、股东大会的情况

  2023 年度，公司共召开 13 次董事会，其中 1 次以现场结合通讯方式召开
12 次以通讯方式召开，本人出席董事会会议情况如下：

 应出席次  现场出席次  以通讯方式  委托  缺席次  是否连续两次未
    数        数      参加会议次  出席    数    亲自出席会议
                            数      次数

    13          0          13        0      0          否

  参会投票情况：均同意，未投反对票。

  2023 年度，本人任期内共召开 4 次股东大会，本人列席股东大会 0 次。
  2023 年度，公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序。凡须经董事会决策的事项，公司都提前通知并提供足够的资料以供详细审阅，其重大经营决策事项均履行了相关程序，合法有效。本人对每次董事会所审议的各项议案均进行认真审阅和积极讨论后，投了赞成票，没有对公司董事会各项议案及公司其它事项提出异议的情况。

    （二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议的情况

    1、出席董事会专门委员会、独立董事专门会议的情况

  2023 年度，公司召开了 7 次审计委员会、4 次战略委员会、3 次提名委员
会、4 次薪酬与考核委员会、0 次独立董事专门会议，本人出席相关会议的具体情况如下：

  姓名          会议          职务    应出席次数  实际出席次数

              审计委员会        委员        7            7

              战略委员会        委员        4            4

 姚民仆      提名委员会        委员        3            3

          薪酬与考核委员会  主席委员      4            4

          独立董事专门会议      -          -            -

  报告期内，公司根据最新《上市公司独立董事管理办法》修订了《独立董事制度》，制度修订后，尚未涉及需召开独立董事专门会议的事项，故未召开独立董事专门会议。2024 年，本人将根据制度要求履行独立董事专门会议相关工作。

    2、审计委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、独立董事专门会议审议相关事项的情况


  本人严格按照《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》《董事会提名委员会议事规则》《董事会薪酬与考核委员会议事规则》《董事会战略委员会议事规则》《董事会议事规则》的规定和要求，勤勉履行职责，认真审议各项议案，提出专业意见，促进董事会科学决策。报告期内，公司审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员会及独立董事专门会议审议相关事项的情况如下：

 委员会  召开日期                  会议内容                  表决
  名称                                                        意见

                    1、审议《金河生物科技股份有限公司 2023 年

                    度董事、监事薪酬方案》

                    2、审议《金河生物科技股份有限公司 2023 年

          2023 年 04 度高级管理人员薪酬方案》                  同意
          月 11 日  3、审议《关于公司<2023 年限制性股票激励

                    计划（草案）>及其摘要的议案》

 薪酬与            4、审议《关于公司<2023 年限制性股票激励

 考核委            计划实施考核管理办法>的议案》

  员会  2023 年 06 审议《关于调整公司 2023 年限制性股票激励

          月 28 日  计划首次授予激励对象名单和授予权益数量的  同意
                    议案》

          2023 年 07 审议《金河生物科技股份有限公司董事会薪酬  同意
          月 28 日  与考核委员会议事规则》

          2023 年 12 审议《关于向 2023 年限制性股票激励计划激

          月 01 日  励对象授予预留限制性股票（第一批）的议    同意
                    案》

          2023 年 04 审议《关于董事会换届提名候选人的议案》    同意
          月 11 日

                    1、审议《关于选举公司第六届董事会董事

                    长、副董事长的议案》

                    2、审议《关于选举第六届董事会各专门委员

 提名委  2023 年 05 会委员的议案》

  员会    月 17 日  3、审议《关于聘任公司高级管理人员的议    同意
                    案》

                    4、审议《关于聘任审计总监的议案》

                    5、审议《关于聘任公司证券事务代表的议

                    案》

          2023 年 07 审议《金河生物科技股份有限公司董事会提名  同意
          月 28 日  委员会议事规则》

 战略委  2023 年 04 1、审议《关于 2023 年公司与内蒙古金河建筑  同意
  员会    月 11 日  安装有限责任公司预计关联交易的议案》


                  2、审议《关于公司 2023 年度预计新增为子公

                  司及二级子公司提供融资担保的议案》

                  3、审议《关于公司<2023 年限制性股票激励

                  计划（草案）>及其摘要的议案》

                  4、审议《关于公司<2023 年限制性股票激励

                  计划实施考核管理办法>的议案》

        2023 年 05 审议《关于控股子公司以股权转让及增资方式

        月 24 日  取得吉林百思万可生物科技有限公司 60%股权  同意
                  的议案》

                  1、审议《关于签订房屋租赁协议的关联交易

                  的议案》

        2023 年 07 2、审议《关于与内蒙古金河建筑安装有限责  同意
        月 28 日  任公司 2023 年预计新增关联交易的议案》

                  3、审议《金河生物科技股份有限公司董事会

                  战略委员会议事规则》

        2023 年 12 审议《关于注销境外全资子公司的议案》      同意
        月 01 日

        2023 年 02 1、审议《2022 年四季度内部审计报告》

        月 01 日  2、审议《2022 年度内部审计报告》          同意
                  3、审议《2023 年度内部审计工作计划》

                  1、审议《关于公司 2022 年度审计报告的议

                  案》

                  2、审议《关于公司 2022 年度财务决算报告的

                  议案》

                  3、审议《关于公司 2023 年度财务预算方案的

                  议案》

                  4、审议《关于公司 2022 年度利润分配方案的

                  议案》

                  5、审议《关于公司 2022 年度报告全文及摘要

审计委            的议案》

 员会              6、审议《关于续聘信永中和会计师事务所

        2023 年 04 （特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构  同意
        月 11 日  的议案》

                  7、审议《关于公司 2022 年度内部控制自我评

                  价报告》

                  8、审议《内部控制规则落实自查表》

                  9、审议《关于 2023 年公司与内蒙古金河建筑

                  安装有限责任公司预计关联交易的议案》

                  10、审议《关于公司 2023 年度预计新增为子

                  公司及二级子公司提供融资担保的议案》

                  11、审议《关于会计政策变更的议案》