国联水产:2023年度独立董事述职报告(李亚光)

【摘要】湛江国联水产开发股份有限公司2023年度独立董事述职报告（李亚光）各位股东及股东代表：本人李亚光作为湛江国联水产开发股份有限公司（以下简称“公司”）董事会独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业...

          湛江国联水产开发股份有限公司

            2023 年度独立董事述职报告

                    （李亚光）

各位股东及股东代表：

  本人李亚光作为湛江国联水产开发股份有限公司（以下简称“公司”）董事会独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等制度的规定，在 2023 年的工作中，本着对全体股东负责的态度，忠实、勤勉地履行独立董事的职责与义务，按时出席董事会和股东大会，对公司重大事项发表客观、审慎、公正的事前认可或独立意见，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度任职期间履行独立董事职责情况报告如下：

    一、独立董事的基本情况

    （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况

  李亚光，男，1947 年生，中国国籍，北京工商大学工商管理专业研究生学历。2006 年至 2020 年期间历任中国烹饪协会第五届、第六届副会长；现任中国烹饪协会名誉副会长、世界中餐业联合会副会长。李亚光先生长期致力于推动中国餐饮产业发展，为餐饮行业资深专家，曾任全国餐饮业标准建设委员会副主任、上海第 41 届世界博览会组委会餐饮专家、杭州 G20 峰会餐饮文化专家及 2017 年阿斯塔纳世界博览会中华饮食文化馆馆长；曾荣获全国商业科技进步奖、全国企业管理现代化创新成果奖，被授予中国餐饮 30 年功勋人物、改革开放 40 年中国餐饮行业促进发展突出贡献人物。

    （二）独立性说明

  在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《公司独立
董事工作制度》中关于独立董事独立性的相关要求。

    二、独立董事年度履职概况

    （一）2023 年度出席公司会议的情况

                          实际出席  委托          是否连

独立董事  任职  应出席  董事会次  出席  缺席董  续两次  出席股

  姓名    状态  董事会  数（现场/  董事  事会次  未亲自  东大会

                  次数    通讯方  会次    数    参加董  次数

                            式）    数

李亚光    现任      10        10    0      0      否      3

  本着认真负责的态度，本人在会前主动了解并获取会议情况和资料，详细了解公司整体生产运作和经营情况，为董事会的重要决策做了充分的准备工作。在会议上，积极参与议案的讨论并发表合理的建议，发挥了独立董事的积极作用。公司董事会和股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序，会议决议合法有效。对出席的所有董事会会议审议的议案，认为这些议案没有损害全体股东，特别是中小股东的利益，因此均投赞成票，无反对票及弃权票。

    （二）发表独立意见情况

  2023 年任职期间，本人根据《公司章程》《独立董事制度》及其它法律、法规的有关规定，基于独立判断的立场，对公司有关事项发表了独立意见：

                                                              独立

会议时间    会议届次            发表独立意见的事项          意见

                                                              类型

 2023年 3  第五届董事会  1.《关于调整使用部分闲置募集资金进行

                        现金管理的额度及增加暂时补充流动资金  同意

 月 21 日  第十九次会议

                                      的议案》

                        1. 关于公司控股股东及其他关联方占用公

                        司资金、公司对外担保情况的独立意见

 2023年 4  第五届董事会 2.《关于公司 2022 年度利润分配预案的

                                                              同意

 月 28 日  第二十次会议 议案》

                        3.《关于 2022 年度计提资产减值准备及

                        核销资产的议案》


                        4.《2022年度内部控制的自我评价报告》

                        5.《2022 年度募集资金存放与实际使用情

                        况的专项报告》

                        6.《关于 2023 年度公司对子公司担保额

                        度预计的议案》

                        7.《关于 2023 年度日常性关联交易额度

                        预计的议案》

                        8. 《关于回购注销 2020 年限制性股票激

                        励计划相关限制性股票的议案》

                        9.《关于续聘 2023 年度审计机构的议

                        案》

          第五届董事会 1.关于控股股东及其他关联方占用公司资

2023年 8                金、公司对外担保情况的独立意见

          第二十一次会                                        同意
 月 25 日                2.《关于 2023 年半年度计提资产减值准

              议

                        备及核销资产的议案》

          第五届董事会 1. 《关于公司<2023 年限制性股票激励计

2023年 9  第二十二次会 划（草案）>及其摘要的议案》          同意
 月 6 日        议      2. 《关于公司<2023 年限制性股票激励计

                        划实施考核管理办法>的议案》

2023年 9  第五届董事会 1. 《关于向 2023 年限制性股票激励计划

                                                              同意
 月 27 日  第二十三次  激励对象首次授予限制性股票的议案》

 2023年  第五届董事会

 10月 13  第二十四次会 1. 《关于向控股股东及其关联方借款暨关  同意
                        联交易的议案》

  日          议

 2023年  第五届董事会

 11月 10  第二十六次会 1.《关于聘任公司高级管理人员的议案》  同意
  日          议

 2023年  第五届董事会 1.《关于延期归还闲置募集资金并继续用

                                                              同意
 12月 14  第二十七次会 于暂时补充流动资金的议案》


  日          议

                        1. 《关于公司董事会换届选举非独立董事

                        的议案》

 2023年  第五届董事会

 12月 29  第二十八次会 2. 《关于公司董事会换届选举独立董事的  同意
                        议案》

  日          议

                        3. 《关于募投项目延期及重新论证的议

                        案》

    （三）专门委员会履职情况

  报告期内，本人作为第五届董事会提名委员会的召集人，依据相关法律法规和《公司章程》的规定，结合公司股东意见和本公司的实际情况，委员会对拟提名的候选人的任职资格、履历等情况进行了认真核查，核查候选人是否有《公司法》第一百四十六条规定的情形，以及被中国证监会确定为市场禁入尚未解除的情形。审查提名的候选人符合任职资格后方可同意提交董事会审议。
    （四）对公司进行现场调查的情况

  2023 年任职期间，本人忠实履行独立董事职务，利用参加董事会及董事会专门委员会等会议的机会及其他时间对公司的生产经营、财务状况、内部控制等进行了解，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况。

    （五）保护投资者权益方面所作的工作

  1、持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的要求开展公司信息披露工作；保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正。

    2、按照《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创
业板上市公司规范运作》等法律法规的要求履行独立董事的职责。本人始终坚持谨慎、勤勉、忠实的原则，积极学习相关法律法规和规章制度，进一步提高专业水平，加强与其他董事、监事及管理层的沟通，客观公正地保护广大投资
者特别是中小股东的合法权益，为促进公司稳健经营、创造良好业绩起到应有的作用。

    （六）其他工作情况

  1、报告期内，未发生提议召开董事会的情况；

  2、报告期内，未提议聘请或解聘会计师事务所的情况；

  3、报告期内，未提议聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

    （一）应当披露的关联交易；

  公司于 2023 年 4 月 28 日召开的第五届董事会第二十次会议，审议通过了
《关于 2023 年度日常性关联交易额度预计的议案》，关联董事李忠、李春艳已对该议案回避表决，本人作为独立董事对该事项发表了事前认可和明确同意的独立意见。

  公司于 2023 年 10 月 13 日召开的第五届董事会第二十四次会议，审议通过
了《关于向控股股东及其关联方借款暨关联交易的议案》，关联董事李忠、陈汉、李春艳已对该议案回避表决，本人作为独立董事对该事项发表了事前认可和明确同意的独立意见。

  本人认为：上述关联交易属于公司正常经营业务往来，符合公司业务发展需要；交易价格遵循市场定价原则，定价公允、合理，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情形。上述关联交易不会影响公司的独立性，不会造成公司对关联方的依赖。公司董事会在表决上述关联交易事项时，关联董事进行了回避表决