华人健康:华泰联合证券有限责任公司关于安徽华人健康医药股份有限公司2023年年度跟踪报告

【摘要】华泰联合证券有限责任公司关于安徽华人健康医药股份有限公司2023年年度跟踪报告保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司被保荐公司简称：华人健康保荐代表人姓名：范杰联系电话：025-83387754保荐代表人姓名：孟超联系电话：025-83387...

            华泰联合证券有限责任公司

        关于安徽华人健康医药股份有限公司

                2023 年年度跟踪报告

保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司    被保荐公司简称：华人健康

保荐代表人姓名：范杰                    联系电话：025-83387754

保荐代表人姓名：孟超                    联系电话：025-83387754

一、保荐工作概述

                项目                                  工作内容

 1.公司信息披露审阅情况

 （1）是否及时审阅公司信息披露文件                        是

 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                    0 次

 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括

 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、                    是

 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
 度、关联交易制度）

 （2）公司是否有效执行相关规章制度                        是

 3.募集资金监督情况

 （1）查询公司募集资金专户次数                            10 次

 （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露                    是

 文件一致
 4.公司治理督导情况

 （1）列席公司股东大会次数                                0 次

 （2）列席公司董事会次数                                  2 次

 （3）列席公司监事会次数                                  2 次

 5.现场检查情况

 （1）现场检查次数                                        1 次

 （2）现场检查报告是否按照本所规定报送                    是

 （3）现场检查发现的主要问题及整改情况                  不适用

 6.发表专项意见情况

 （1）发表专项意见次数                                    11 次

 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                  不适用

 7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报


                项目                                  工作内容

 告除外）

 （1）向深圳证券交易所报告的次数                          0 次

 （2）报告事项的主要内容                                不适用

 （3）报告事项的进展或者整改情况                        不适用

 8.关注职责的履行情况

 （1）是否存在需要关注的事项                            不存在

 （2）关注事项的主要内容                                不适用

 （3）关注事项的进展或者整改情况                        不适用

 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                      是

 10.对上市公司培训情况

 （1）培训次数                                            1 次

 （2）培训日期                                      2023 年 12 月 25 日

 （3）培训的主要内容                    培训内容主要包括上市公司规范运作、公司治
                                        理和内部控制、股东、董监高、实际控制人行
                                        为规范、规范运作和社会责任等的相关内容，
                                                并结合相关案例进行讲解

 11.其他需要说明的保荐工作情况                            无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

          事项                    存在的问题                采取的措施

1.信息披露                              无                      不适用

2.公司内部制度的建立和执行              无                      不适用

3．“三会”运作                          无                      不适用

4.控股股东及实际控制人变动              无                      不适用

5.募集资金存放及使用                    无                      不适用

6.关联交易                              无                      不适用

7.对外担保                              无                      不适用

8.购买、出售资产                        无                      不适用

9.其他业务类别重要事项（包

括对外投资、风险投资、委托理            无                      不适用

财、财务资助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的证券  发行人及其聘请的证券服务          不适用

服务机构配合保荐工作的情况  机构能够积极配合保荐工作
11.其他（包括经营环境、业务

发展、财务状况、管理状况、核            无                      不适用

心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况


        公司及股东承诺事项          是否履      未履行承诺的原因及解决措施
                                      行承诺

1．关于欺诈发行上市股份回购的承诺      是                  不适用

2．本次发行前股东所持股份的锁定承诺    是                  不适用

3．本次发行前持股 5%以上股东的持股及    是                  不适用

减持意向

4．关于稳定公司股价的预案及其相关承    是                  不适用

诺

5．填补被摊薄即期回报采取的措施及承    是                  不适用

诺

6. 关于保证信息披露真实、准确、完整    是                  不适用

并依法赔偿的承诺

7. 相关责任主体未能履行承诺时的约束    是                  不适用

措施

8. 避免同业竞争的承诺                  是                  不适用

9. 规范关联交易的承诺                  是                  不适用

10. 避免资金占用的承诺                  是                  不适用

11. 社会保险金与住房公积金缴纳事宜的    是                  不适用

承诺

12. 经营资质的承诺                      是                  不适用

13. 租赁事宜的承诺                      是                  不适用

14. 发行人股东信息披露专项承诺          是                  不适用

15. 发行人关于不存在证监会系统离职人    是                  不适用

员入股的专项承诺

16. 保持公司独立性的承诺                是                  不适用

 注：上表中承诺事项的详细内容请参见公司招股说明书、上市公告书的相关内容
四、重大合同履行情况

    根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》要求，保荐人对公司重大合同进行了核查，影响重大合同履行的各项条 件未发生重大变化，不存在合同无法履行的重大风险。
五、其他事项

                报告事项                                  说明

                                          2023 年 9 月 26 日，华人健康发布《关于
                                          更换保荐代表人的公告》，原委派范杰先
                                          生、刘鹭先生担任公司首次公开发行股票
 1．保荐代表人变更及其理由                项目的保荐代表人，现刘鹭先生因工作变
                                          动，无法继续履行持续督导职责。为保证
                                          持续督导工作的有序进行，华泰联合证券
                                          决定委派孟超先生接替刘鹭先生担任公司


                报告事项                                  说明

                                          在持续督导期间的保荐代表人，继续履行
                                          公司首次公开发行股票的持续督导职责

                                          报告期内，本保荐人未因该项目被中国证
2. 报告期内中国证监会和深圳证券交易所对  监会和深圳证券交易所采取监管措施；报保荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项  告期内，安徽华人健康医药股份有限公司
及整改情况                                不存在被中国证监会和深圳证券交易所采
                                                    取监管措施的情形

3．其他需要报告的重大事项                                  无

  （以下无正文）

（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于安徽华人健康医药股份有限公司 2023 年年度跟踪报告》之签章页）

  保荐代表人（签字）：

                            范杰              孟超