华人健康:华泰联合证券有限责任公司关于安徽华人健康医药股份有限公司2023年度募集资金存放和使用情况专项核查报告

【摘要】华泰联合证券有限责任公司关于安徽华人健康医药股份有限公司2023年度募集资金存放和使用情况专项核查报告华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”“保荐人”或“保荐机构”）作为安徽华人健康医药股份有限公司（以下简称“华人健康”“公司”...

            华泰联合证券有限责任公司

关于安徽华人健康医药股份有限公司 2023 年度募集资金存
            放和使用情况专项核查报告

  华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”“保荐人”或“保荐机构”）作为安徽华人健康医药股份有限公司（以下简称“华人健康”“公司”或“发行人”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》）等法律法规的规定，对华人健康 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况

  经中国证券监督管理委员会《关于同意安徽华人健康医药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2406 号）同意注册，公司获准向社
会公众发行人民币普通股 A 股 6,001.00 万股，每股面值人民币 1 元。截至 2023
年 3 月 1 日止，本公司已向社会公众发行人民币普通股 A 股 6,001.00 万股，每
股发行价格 16.24 元，募集资金总额为人民币 97,456.24 万元。扣除承销费等发行费用（不含本次公开发行股票发行费用可抵扣增值税进项税额）人民币9,511.03万元，公司募集资金净额为人民币 87,945.21 万元。

  上述资金已于 2023 年 2 月 24 日全部到位，经中天运会计师事务所（特殊普
通合伙）审验并出具中天运[2023]验字第 90009 号《验资报告》。
二、募集资金存放和管理情况

  为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法

        律法规和其他规范性文件以及《安徽华人健康医药股份有限公司章程》（以下简

        称“《公司章程》”）等相关规定，并结合公司实际情况，制定了《安徽华人健

        康医药股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），

        对公司募集资金的存储、使用及使用情况的监督和管理等方面做出了具体明确的

        规定。

            根据前述监管机构的规定以及《公司章程》《募集资金管理制度》的要求，

        公 司 分 别 在 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 合 肥 分 行 开 立 了 账 号 分 别 为

        551902528510888 、551904234310908、125912214010808、371908123310801、

        553900691810505、551908138610902、556900276610806 的募集资金专用账户，

        在交通银行股份有限公司合肥南七支行开立了账号为 341306000013001920566

        的募集资金专用账户，在合肥科技农村商业银行股份有限公司七里塘支行开立了

        账号为 20000218018466600000169 的募集资金专用账户，并和华泰联合证券分别

        与上述银行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储

        四方监管协议》。

            根据《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并

        严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

        同时根据《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》

        的规定，公司（或子公司）一次或 12 个月内累计从募集资金专户中支取的金额

        超过 5,000 万元（按照孰低原则在 5000 万元或募集资金净额的 20%之间确定）

        的，专户存储银行应及时通知保荐人华泰联合证券，同时经公司授权华泰联合证

        券指定的保荐代表人范杰、孟超可以根据需要随时到专户银行查询、复印公司专

        户的资料；专户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。截

        至本报告出具日，《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》履行状

        况良好。

            截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：

    账户名称          存放银行          银行账户账号      存款方式      余额（元）        对应募投项目

安徽华人健康医药  招商银行股份有限                                                        营销网络建设项目、
                                        551902528510888    协定存款        392,800,955.36

股份有限公司      公司合肥分行                                                            超募资金


    账户名称          存放银行          银行账户账号      存款方式      余额（元）        对应募投项目

                                                                                              营销网络建设项目、
安徽华人健康医药  交通银行股份有限  3413060000130019

                                                            协定存款            170,972.82  补充流动资金、超募
股份有限公司      公司合肥南七支行  20566

                                                                                              资金

                    合肥科技农村商业

安徽华人健康医药                      2000021801846660                                    补充流动资金、超募
                    银行股份有限公司                      协定存款            575,875.43

股份有限公司                            0000169                                              资金

                    七里塘支行

安徽国胜大药房连  招商银行股份有限

                                        551904234310908    活期                91,910.07  营销网络建设项目
锁有限公司        公司合肥分行

江苏国胜大药房连  招商银行股份有限

                                        125912214010808    活期                    70.79  营销网络建设项目
锁有限公司        公司合肥分行

河南国胜大药房有  招商银行股份有限

                                        371908123310801    活期                      0.97  营销网络建设项目
限公司              公司合肥分行

芜湖国胜大药房连  招商银行股份有限

                                        553900691810505    活期                    29.65  营销网络建设项目
锁有限公司        公司合肥分行

亳州国胜大药房连  招商银行股份有限

                                        551908138610902    活期                      7.41  营销网络建设项目
锁有限公司        公司合肥分行

安庆国胜大药房连  招商银行股份有限

                                        556900276610806    活期                    45.28  营销网络建设项目
锁有限公司        公司合肥分行

                                  合计                                      393,639,867.78            -

      三、2023年度募集资金使用情况及结余情况

            （一）募集资金使用及结余情况

            截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金使用及结余情况如下：

                                项目                                金额（元）

        募集资金总额                                                      974,562,400.00

        减：发行费用                                                      95,110,299.14

        募集资金净额                                                      879,452,100.86

        加：利息收入、理财产品收益扣除手续费支出等净额                      7,833,769.18

        减：本年度投入的募集资金金额（含项目置换金额）                    269,157,457.19


                      项目                                金额（元）

本年度补充流动资金余额                                            132,000,000.00

本年度置换的以前年度项目使用金额                                  92,488,545.07

截至 2023 年 12 月 31 日募集资金余额                                393,639,867.78

其中：募集资金专户金额                                            393,639,867.78

现金管理金额                                                                  -