西王食品:2023年度独立董事述职报告(董华)

【摘要】西王食品股份有限公司2023年独立董事述职报告作为西王食品股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023年本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律、法规和公司章程的要求，本着勤勉尽职的态度，谨慎、认真、负责、...

                      西王食品股份有限公司

                    2023 年独立董事述职报告

  作为西王食品股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023 年本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律、法规和公司章程的要求，本着勤勉尽职的态度，谨慎、认真、负责、忠实地履行了独立董事的职责，出席了本人任职期间公司召开的相关会议，并对有关重要事项发表了意见，运用自身的专业知识，对公司的科学决策和规范运作提出意见和建议，切实维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度本人履行职责情况汇报如下：

  一、基本情况

  董华，男，1977 年 10 月生，中国国籍，无境外永久居留权，会计学硕士，中国注册
会计师、中国注册税务师、高级会计师。现任山东百丞税务服务股份有限公司总经理，山东大学税务专业硕士研究生导师，上海师范大学兼职教授，山东省注册税务师协会党委委员、副会长，云鼎科技股份有限公司独立董事（000409.SZ)，渤海轮渡集团股份有限公司独立董事（603167.SH），胜利新大新材料股份有限公司独立董事(未上市），北京圣博润高新技术股份有限公司独立董事（430046.NQ)，全国首批税务领军人才，山东省财政厅技术服务专家，山东省国家税务局兼职咨询专家，中国注册税务师行业专家库成员。

  本人未持有公司股份，与其他持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人以及其他董事、监事、高级管理人员无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。经中国执行信息公开网失信被执行人目录查询，不属于“失信被执行人”。

  任期内在第十四届董事会专门委员会任职情况：关联交易控制委员会主任委员、战略委员会委员、提名委员会委员、审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员。

  报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

  二、出席会议情况

  1、出席董事会情况

  2023 年度，公司共召开 5 次董事会，本人应出席 4 次，实际出席 4 次，本人对董事会
的各项议案均投了赞成票，无授权委托其他独立董事出席会议或缺席情况。

  本人任期内认真审阅会议议案及相关材料，主动参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的科学、高效决策发挥了积极的作用。公司 2023 年度召集、召开的董事会符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。

  2、出席董事会专门委员会情况

  任期内，召开 1 次薪酬与考核委员会会议。本人作为薪酬与考核委员会委员，结合公司的薪酬政策，对第 14 届董事会董事、高管的薪酬进行了认真讨论研究，切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。

  任期内，召开 3 次审计委员会会议。本人作为审计委员会委员，认真审阅公司定期报告等事项，切实地履行审计委员会委员的职责，充分发挥审计委员会委员的专业职能和监督作用。

  任期内，召开 1 次战略委员会会议。本人作为战略委员会委员，负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究，审议了公司年度经营规划及目标，切实履行了战略委员会委员的责任和义务。

  三、对公司重大事项发表意见的情况

  任期内，本人恪尽职守、勤勉尽责，发表过以下意见：

  会 议  会 议

                  发表意见的事项                    意见类型

  时间  届次

        第 十

        四 届

  2023          1、聘任高级管理人员

        董 事

  年5月        2、实施期权激励计划                    同意

        会 第

  26 日        暨关联交易

        一 次

        会议

        第 十                      1、报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方占用公
  2023  四 届  控股股东及其他关联  司资金的情形，也不存在以前期间发生并延续到报告期的
  年8月  董 事  方占用公司资金、公 控股股东及其他关联方占用公司资金的情况。

  24 日  会 第  司对外担保情况      2、报告期内，公司不存在对合并报表范围以外的法人或
        二 次                      自然人进行担保的情况，不存在违反规定对外担保事项，


        会议                      也不存在以前期间发生但延续到报告期的公司违规对外

                                    担保情况。

  四、行使独立董事职权的情况

  作为公司独立董事，公司报送的各类文件本人均认真仔细阅读，并持续关注公司的日常经营状况和政策变化对公司的影响。在现场多次听取相关人员汇报并进行现场调查，了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，与公司管理层进行深入交流和探讨。对可能影响公司股东尤其是中小投资者利益的重大事项，审慎客观进行决议表决。

  五、公司现场工作的情况

  本人积极履行职责，持续关注公司经营情况、关联交易情况、董事会决议执行情况，利用空闲时间对公司进行了现场考察，并与公司其他董事、高级管理人员保持密切联系，详细听取相关人员的汇报，及时掌握公司运营状态，并对公司内控管理方面的工作提出指导意见，多次在董事会决策中发表专业意见。

  六、保护投资者权益方面所做的工作

  1、在公司治理方面，积极推动和完善公司的法人治理，健全内部控制制度，充分发挥独立董事在公司治理方面的作用，促进公司规范运作和健康发展，保障了公司和全体股东，特别是中小股东的合法权益。

  2、在公司信息披露方面，持续关注公司的信息披露工作，督促公司按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规，严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整。

  3、在经营管理方面，积极了解公司生产经营情况，认真听取公司管理层对经营状况和规范运作方面的汇报，随时关注外部环境及市场变化对公司的影响。对公司的战略规划、项目投资、关联交易、资金往来、风险规避等方面提出了切实可行的意见和建议，提高了公司规范运作水平。

  4、在重大事项的核查监督方面，事先对公司介绍的情况和提供的资料进行认真审核，结合自身专业知识，独立、客观、公正地在董事会决策中发表意见，促进了董事会决策的科学性和有效性。

  5、通过列席股东大会等方式与中小股东进行沟通交流，听取股东诉求和建议。

  七、公司配合独立董事工作情况

  在本人履行职责的过程中，公司管理团队给予了积极有效的配合和支持，公司认真准备会议资料并及时传递，充分保证了本人的知情权，为本人更好的履职提供了大力支持。

  八、其他工作情况

  1、未提议召开董事会、股东大会；

  2、未独立聘请外部审计机构和咨询机构；

  3、履职期间未对相关议案弃权、反对。

  2024 年，作为独立董事，本人将一如既往地勤勉尽责，为促进公司的健康发展提供专业化的意见和建议，为保障公司整体利益和全体股东的合法权益做出贡献。

                                                    独立董事：董华

                                                      2024 年 4 月 26 日