违规开展股票质押业务等“五宗罪” 中原证券连收8张罚单

【摘要】同日，中原证券披露了2024年一季度营收情况，报告期内营业收入6.44亿元，同比增长38.93%；归属于上市公司股东的净利润1.31亿元，同比增长85.53%。......以上情形反映出中原证券合规意识薄弱，内控机制不完善。河南证监局决定对...

4月26日，河南证监局对当地券商中原证券（601375, 3.77, 0.27%）开出8张罚单，直指业务管理、合规风控问题。

同日，中原证券披露了2024年一季度营收情况，报告期内营业收入6.44亿元，同比增长38.93%；归属于上市公司股东的净利润1.31亿元，同比增长85.53%。

河南证监局指出，中原证券存在合规风控缺位，违规开展股票质押业务、债券销售业务，公司员工兼职管理、廉洁管理不到位等5大问题。

合规管理和风险管理上，未制定母子公司统一授信管理制度，未对个别重大投资项目风险进行审慎评估。对境外子公司、另类子公司合规风险管控不到位，未有效强化合规风险管理。

在开展股票质押业务时，风险管理不审慎、内控管理不到位。作为承销商，中原证券通过股票质押业务向参与认购债券的投资者提供财务资助。 ... 网页链接

中原证券(601375)涨0.27%，报3.77元。换手率0.53%。