迪阿股份:2023年度监事会工作报告

【摘要】迪阿股份有限公司2023年度监事会工作报告2023年度，迪阿股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规以及《公司章程》《监事会议事规则》等...

                      迪阿股份有限公司

                  2023 年度监事会工作报告

    2023 年度，迪阿股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按照《公司法》
 《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等法律、法规以及《公司章程》《监事会议事规则》等相关规定，本 着对公司和全体股东负责的原则，认真履行各项监督职责，依法行使职权，监事 通过列席公司股东大会、董事会，对公司规范运作、经营活动、重大事项、财务 状况及董事、高级管理人员履行职责情况等方面进行了有效监督，对相关事项进 行核查、审议，督促公司规范运作。现将主要工作汇报如下：

    一、监事会会议召开情况

    报告期内，公司监事会共召开 4 次会议。全体监事均出席了会议，会议的通
 知、召集、召开和表决程序、决议内容均符合有关法律法规和《公司章程》的规 定，会议召开的具体情况如下：

序号    会议届次        召开时间                审议事项

                                      1.关于《2022 年年度报告》及其摘
                                      要的议案;

                                      2.关于《2023 年第一季度报告》的
                                      议案；

                                      3.关于《2022年度监事会工作报告》
                                      的议案；

                                      4.关于《2022 年度财务决算报告》
                                      的议案；

                                      5.关于 2022 年度利润分配预案的
 1    第二届监事会  2023 年 04 月 26 日 议案；

        第五次会议                    6.关于《2022 年度内部控制自我评
                                      价报告》的议案；

                                      7.关于《2022 年度募集资金存放与
                                      使用情况专项报告》的议案；

                                      8.关于使用部分超募资金永久补充
                                      流动资金的议案；

                                      9.关于部分募集资金投资项目延期
                                      的议案；

                                      10.关于公司及子公司向银行申请
                                      综合授信并提供担保的议案；


                                      11.关于公司监事薪酬方案的议案；
                                      12.关于续聘 2023 年度审计机构的
                                      议案。

                                      1.关于《2023 年半年度报告》及其
                                      摘要的议案；

      第二届监事会                    2.关于《2023 年半年度募集资金存
 2    第六次会议  2023 年 08 月 25 日 放与使用情况专项报告》的议案；
                                      3.关于部分募投项目结项并将节余
                                      募集资金永久补充流动资金的议
                                      案。

 3    第二届监事会  2023 年 10 月 25 日 1.关于《2023 年第三季度报告》的
      第七次会议                    议案。

 4    第二届监事会  2023 年 12 月 28 日 1.关于使用部分闲置募集资金及自
      第八次会议                    有资金进行现金管理的议案。

    二、监事会对 2023 年度相关事项监督检查并发表意见

    （一）公司依法运作情况

    报告期内，监事会成员均列席了公司股东大会和董事会，对公司运作情况进行了有效监督，认为：公司股东大会和董事会的召集、召开、表决程序及决议内容等合法、合规、真实、有效，均符合《公司法》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在违反相关法律法规的行为；公司董事和高级管理人员勤勉尽责，积极履行义务，严格依照国家有关法律、法规和《公司章程》行使职权，没有发现违反法律、法规和公司章程的行为，也不存在损害公司利益和股东利益的行为。

    （二）公司财务情况

    报告期内，监事会对公司财务管理体系和财务报告进行了审核、监督、检查，认为：公司严格遵守《会计法》《企业会计准则》等有关财务规章制度，在财务管理和会计核算方面均设置了较为合理的岗位和职责权限，财务管理规范；定期财务报告内容客观、真实、准确反映了公司的财务状况和经营成果，不存在重大遗漏和虚假记载；安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对此出具了标准无保留意见的审计报告。

    （三）公司募集资金存放、管理和使用情况


    报告期内，公司监事会对募集资金的存放、管理和使用情况进行了有效监督和检查，监事会认为：2023 年度募集资金存放与使用情况严格遵循了《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和公司《募集资金管理制度》的要求，募集资金现金管理、超募资金永久补充流动资金、募投项目结项等均履行了相关审议程序，报告期内不存在募集资金存放与使用违规的情形。

    （四）公司内部控制情况

    监事会对公司内部控制制度建设和《2023 年度内部控制自我评价报告》进
行了检查，认为：公司结合自身经营情况，已建立一套比较完整且运行有效的内部控制管理体系，保证了公司内部控制重点活动的执行和监督，相关内部控制制度设计合理、执行有效，不存在内部控制的重大缺陷或重要缺陷。

  （五）公司对外担保情况

    报告期内，监事会对公司发生的对外担保情况进行了核查和监督，认为：公司对外担保均为对全资子公司的担保，公司对其经营及财务状况具有较强的监督和管理能力，为其提供担保的风险处于可控范围，不会对公司的正常运作和业务发展造成不良影响，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形。

    （六）公司信息披露管理事务情况

    报告期内，监事会对公司信息披露管理制度与执行情况进行了核查，监事会认为：2023 年度公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规的有关规定做好信息披露工作，保证公司信息披露内容的真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    三、监事会 2024 年工作计划

    2024 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规政策及《公司章程》《监事会议事规则》的规定，对公司董事会、高级管理层及其成员的履职以及公司财务、公司内控、公司信息披露等事项进行监督，持续加强募集资金、对外投资、对外担保等重大事项的监管，督促公司规范运作；积极参与辖区证监局、深圳证券交易所等监管机构及行业协会举办的专项培训，
进一步提升自身业务素养与履职能力，推动公司不断完善治理结构，提高管理水平，切实维护公司及全体股东的合法权益。

                                              迪阿股份有限公司监事会
                                                  2024 年 4 月 25 日