思特威:公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告

【摘要】证券代码：688213证券简称：思特威公告编号：2024-012思特威（上海）电子科技股份有限公司关于公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容...

证券代码：688213          证券简称：思特威        公告编号：2024-012
      思特威（上海）电子科技股份有限公司

    关于公司2023年度募集资金存放与使用情况

                  的专项报告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

    一、募集资金基本情况

    （一）  实际募集资金金额及资金到位情况

  经中国证券监督管理委员会《关于同意思特威（上海）电子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]636 号）批准，思特威（上海）电子科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“上海思特威”）向社会公开发行人民币普通股（A 股）40,010,000 股，发行价格为 31.51 元/股，募集资金总额为人民币 1,260,715,100.00 元，扣除承销商保荐及承销费用人民币 63,035,755.00元，减除其他与发行权益性证券直接相关的外部费用人民币 23,461,118.52 元（包括：审计费及验资费人民币 9,000,000.00 元、律师费人民币 9,000,000.00 元、用于本次发行的信息披露费用人民币 4,716,981.13 元、发行手续费及材料制作费等人民币 744,137.39 元），募集资金净额为人民币 1,174,218,226.48 元。上述募集资
金于 2022 年 5 月 17 日到位，经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审验并
出具安永华明（2022）验字第 61555491_B03 号验资报告验证。

    （二）  2023 年度募集资金使用情况及结余情况

  截至 2023 年 12 月 31 日，本公司已使用募集资金人民币 1,126,170,793.39
元，募集资金专户余额为人民币 54,783,592.34 元（包括现金管理人民币54,042,231.68 元以及累计收到的利息收入）。

  募集资金使用及结存情况如下：


                项目                            金额（人民币元）

 募集资金总额                                                  1,260,715,100.00

 减：保荐承销费                                                  63,035,755.00

 实际收到的募集资金总额                                        1,197,679,345.00

 减：其他发行费用                                                23,461,118.52

 实际募集资金净额                                              1,174,218,226.48

 减：以募集资金置换预先已投入募投项目                          760,351,114.78
 的自筹资金

 减：募投项目支出                                                365,819,678.61

 减：手续费                                                          3,234.57

 加：利息收入                                                      6,739,393.82

 募集资金结余金额                                                54,783,592.34

    二、募集资金管理情况

    （一）  募集资金的管理情况

  为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，保护中小投资者利益，本公司根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《思特威（上海）电子科技股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用、管理以及监督等作出了具体明确的规定。

  2022 年 5 月，本公司和保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称“中
信建投”）分别与上海农村商业银行股份有限公司上海自贸试验区分行、平安银行股份有限公司上海分行、星展银行（中国）有限公司上海分行、中国银行股份有限公司上海市徐汇支行、兴业银行股份有限公司上海市北支行及中信银行股份有限公司上海分行共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；本公司、全资子公司上海思特威集成电路有限公司和保荐机构中信建投与杭州银行股份有限公司上海分行共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

  2022 年 7 月，本公司召开第一届董事会第十次会议和第一届监事会第九次
会议，审议通过了《关于增加募投项目实施主体的议案》，同意调整募集资金投资项目“研发中心设备与系统建设项目”和“CMOS 图像传感器芯片产品升级及产业化项目”的实施主体，增加了思特威（上海）电子科技股份有限公司和上海
思特威集成电路有限公司为实施主体；审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，同意对募集资金投资项目拟投入募集资金金额进行调整。2022 年 10 月，本公司召开第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施主体并使用募集资金向子公司增资的议案》，同意将募投项目“思特威（昆山）电子科技有限公司图像传感器芯片测试项目”实施主体由思特威（昆山）电子科技有限公司变更为昆山思特威集成电路有限公司，并将该募投项目名称变更为“图像传感器芯片测试项目”，同意本公司使用募集资金人民币 3,000 万元向全资子公司昆山思特威集成电路有限公司增资，用于实施图像传感器芯片测试项目相关业务。

  为确保募集资金使用安全，2022 年 10 月，本公司、全资子公司昆山思特威
集成电路有限公司开立募集资金存放专用账户，与招商银行股份有限公司上海安亭支行和保荐机构中信建投签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。

  截至 2023 年 12 月 31 日，上述监管协议与上海证券交易所监管协议范本不
存在重大差异，监管协议履行正常。本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行上述协议，保证专款专用。

    （二）  募集资金专户存储情况

  截至 2023 年 12 月 31 日，本公司与子公司募集资金专项账户的存储情况如
下：

      公司          开户银行名称          银行账号        金额（人民币  备
                                                                元）      注

 思特威（上海）  杭州银行股份有限公                                      已
 电子科技股份有      司上海分行      3101040160002165394      0.00      销
    限公司                                                              户

 思特威（上海）  杭州银行股份有限公                                      已
 电子科技股份有      司上海分行      3101040160002165402      0.00      销
    限公司                                                              户

 思特威（上海）  上海农村商业银行股

 电子科技股份有  份有限公司上海自贸  50131000895526847  54,542,231.68

    限公司          试验区分行

 思特威（上海）  平安银行股份有限公

 电子科技股份有      司上海分行        15655388888808      1,015.84

    限公司
 思特威（上海）  招商银行股份有限公

 电子科技股份有    司上海安亭支行      121935449810507      149,286.44

    限公司


 思特威（上海）  星展银行（中国）有                            0.00      已
 电子科技股份有    限公司上海分行        30020164388                    销
    限公司                                                              户

 思特威（上海）  中国银行股份有限公                            0.00      已
 电子科技股份有  司上海市徐汇支行      454682861761                    销
    限公司                                                              户

 思特威（上海）  兴业银行股份有限公

 电子科技股份有    司上海市北支行    216200100151688213    3,283.45

    限公司
 思特威（上海）  中信银行股份有限公

 电子科技股份有      司上海分行      8110201012601459859    87,564.75

    限公司

 昆山思特威集成  招商银行股份有限公    121943335310358      210.18

  电路有限公司    司上海安亭支行

                          合计                            54,783,592.34

三、本报告期募集资金的实际使用情况
 （一）  募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

  截至 2023 年 12 月 31 日，本公司募集资金实际使用情况详见“附表 1：募
集资金使用情况对照表”。
 （二）  募投项目先期投入及置换情况

  2022 年 7 月 8 日，本公司召开了第一届董事会第十次会议、第一届监事会
第九次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 76,035.11 万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。本公司独立董事对上述事项发表了明确同意的意见，保荐机构中信建投出具了无异议的核查意见。安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对上述以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了专项审核，并出具了《思特威（上海）电子科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的专项鉴证
报告》(安永华明（2022）专字第 61555491_B07 号)。截至 2022 年 12 月 31 日，
上述金额均已置换转出。

  2023 年度，本公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换的情况。
 （三）  用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

  截至 2023 年 12 月 31 日，本公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金
的情况。

 （四）  对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情