誉辰智能:2023年独董述职报告-曾小生

【摘要】2023年度独立董事述职报告尊敬的各位领导：本人曾小生，自2022年1月13日出任誉辰智能独立董事，并任审计委员会主任委员及提名委员会和薪酬与考核委员会委员。本人作为誉辰智能的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》和《上市公司独立董事管理办...

            2023 年度独立董事述职报告

尊敬的各位领导：

  本人曾小生，自 2022 年 1 月 13 日出任誉辰智能独立董事，并任审计委员会
主任委员及提名委员会和薪酬与考核委员会委员。

  本人作为誉辰智能的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》和《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规，以及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，恪尽职守，认真履行职责，积极发挥在董事会中参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。对各项议案进行认真审议，忠实履行独立董事的职责，促进公司的规范运作，维护全体股东尤
其是中小股东的利益。本人自 2022 年 1 月 13 日起出任公司独立董事，现将 2023
年度本人担任独立董事期间履职情况向各位领导汇报如下：

    一、出席会议情况

  （一）出席董事会、股东大会情况

    2023 年度，本人担任独立董事期间（2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31
日）公司董事会共召开 7 次会议，本人均亲自出席了会议，无缺席和委托其他董事出席会议的情况。在任职期间，本人对所有提交董事会的议案均认真审阅，与公司经营管理层保持充分沟通，并提出合理建议，以谨慎的态度行使表决权，本人认为公司董事会的召集、召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效。故本人对任职期间召开的董事会所有议案均投赞成票（回避表决的议案除外），不存在有异议的情况。

  2023 年度，本人担任独立董事期间公司召开股东大会 2 次，本人作为独立
董事出席了会议。

  2023 年度，本人根据《独立董事专门会议制度》主持召开了一次独立董事专门会议。

  （二）出席审计委员会会议情况


    2023 年，本人担任独立董事期间均亲自出席审计委员会会议 3 次，监督
公司内部审计制度及执行情况，审核公司的财务信息情况，了解公司信息披露工作情况，就相关决策事项与与会委员认真查阅及审议相关议案，并向董事会报告，勤勉尽职履行专门委员会委员的职责，为公司经营的重大决策履行前期核查及准备职责。

  （三）出席审计委员会日常工作会议情况

    2023 年度，本人主持、参与审计委员工作会议 3 次.具体如下：

    2023 年 11 月 10 日，参与《选聘公司信息系统搭建及内控制度优化的中
介机构》工作。

    2023 年 12 月 18 日，主持召开《公司 2023 年度年审审计师的第一次沟通
会议》，了解 2023 年年度审计计划、项目组组成人员情况、项目成员对项目的熟悉程度、专业胜任能力及项目成员的独立性。

    2023 年 12 月 28 日，主持召开《公司信息系统搭建及内控制度优化的中
介机构第一次协调会议》，要求咨询服务要保质、保量、按时完成，为公司以后的数字化转型作准备。

    二、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
 （一）关注公司的规范运作和日常经营

    在 2023 年度担任独立董事期间，本人关注内外部环境变化对公司的影响，
及时向公司董事会成员、董事会秘书和经营管理层等了解公司情况。对于须经董事会决策的重大事项，本人事先对公司介绍的情况和提供的资料进行了认真审核；对于公司的生产经营、财务运作、资金往来等日常经营情况，本人定期听取公司有关人员的汇报，并不定期进行实地考察和沟通交流，保证及时了解公司动态。
  （二）培训和学习情况
本人一直密切关注监管规则的最新动态，注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，积极参加各种形式的培训《参加了上交所 2023 年第 5 期独立董事后续培训》，加深对相关法规特别是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职能力，形成保护社会公众股
东权益的思想意识，提升自身对公司运作的监督能力，并为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强对公司和投资者合法权益的保护能力。
  （三）与中小股东的沟通情况

  报告期内，本人积极有效地履行了独立董事的职责，通过现场出席股东大会及参加公司的业绩说明会听取投资者意见，及时阅读公司公告并主动关注监管部门、媒体和社会公众对公司的评价。 本人严格按照有关法律法规的规定履行职责，认真审阅公司相关资料，对需要发表意见的事项均按要求发表了相关意见，切实维护中小股东合法权益。

  三、现场工作及公司配合独立董事工作的情况

    2023 年度，本人利用参加董事会、股东大会的时间以及其他时间与公司各
部门进行座谈，并实地走访公司沙井生产基地，了解公司的生产情况、订单情况、财务情况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况。专门听取了公司管理层对于经营状况 和规范运作方面的汇报，对公司存在的不足提出了自己的专业意见和建议。本人积极关注国家政策、经济方面的动态对公司产生的影响，积极关注媒体舆情，并及时知悉公司各重大事项的进展情况，督促公司加强规范运作，切实维护中小投 资者利益。 公司高度重视独立董事的履职支撑服务工作，为本人履职提供了积极有效的 配合和支持。切实保障了独立董事的知情权，不存在妨碍独立董事履行职责的情况。

  四、与内部审计机构沟通及会计师的沟通情况

  （一）与内部审计机构沟通情况

  每个季度审议了公司审计室提交的每季度内部审计工作汇报和下一个季度的工作 计划，并提请审计部门关注可能存在风险的事项。

  （二）与会计师的沟通情况

  在续聘会计师过程中就项目组的组成人员、签字会计师的基本情况、及项目组的胜任能力进行了沟通。审计过程中，与公司和注册会计师保持沟通，对年报审计工作进展情况进行跟踪监督，督促会计师事务 所按时、按质完成审计工作，提交审计报告。


    五、其他事项

    2023 年度本人担任独立董事期间，未发生独立董事提议召开董事会会议
的情况；未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况；未发生独立董事独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

    综上所述，2023 年度担任独立董事期间，本人积极有效地履行了独立董
事的职责，在履职过程中能够保持客观独立性，对公司重大事项做出了客观、公正的判断，利用专业知识和经验为公司发展提供有建设性的意见和建议，为董事会的决策提供参考意见，维护了公司和投资者尤其是中小投资者的合法权益，为促进公司稳健发展发挥了积极作用。

                                                独立董事：曾小生

                                                2024 年 4 月 26 日

告》之签署页）
独立董事签名：
曾小生：

                                                    签署日期：