罗莱生活:2023年度监事会工作报告

【摘要】罗莱生活科技股份有限公司2023年度监事会工作报告2023年度，公司监事会全体成员严格按照《中华人民共和国公司法》《公司章程》《公司监事会议事规则》等相关要求，本着对全体股东负责的态度，恪尽职守、勤勉尽责，依法独立行使职权，对公司合法合规运...

              罗莱生活科技股份有限公司

              2023 年度监事会工作报告

    2023年度，公司监事会全体成员严格按照《中华人民共和国公司法》《公司 章程》《公司监事会议事规则》等相关要求，本着对全体股东负责的态度，恪尽 职守、勤勉尽责，依法独立行使职权，对公司合法合规运作、合规经营情况、财 务状况、关联交易、募集资金使用、股权激励、利润分配实施以及公司董事和高 级管理人员的日常履职情况进行了有效监督，保障了股东权益、公司利益和员工 的合法权益不受侵犯，对企业的规范运作和发展起到积极作用。现将监事会在 2023年度的主要工作报告如下：

    一、2023年度监事会会议情况

    2023年，监事会共召开会议7次，具体情况如下：

序号      召开时间          会议届次        召开方式              会议议案

                      第五届监事会第十九                1、关于监事会换届选举的议案；
 1    2023年3月13日                      现场结合通讯

                      次（临时）会议                    2、关于监事薪酬的议案。

                      第六届监事会第一次                关于选举公司第六届监事会主席
 2    2023年3月30日                      现场结合通讯

                      （临时）会议                      的议案。

                                                          1、2022年度监事会工作报告；
                                                          2、《2022年年度报告》及其摘要；
                                                          3、2022年度内部控制自我评价报
                                                          告；

                      第六届监事会第二次                4、2022年度募集资金存放与使用
 3    2023年4月18日                          通讯

                      会议                              情况的专项报告；

                                                          5、2022年度财务决算报告；

                                                          6、2022年度利润分配预案；

                                                          7、2023年度预计日常关联交易的
                                                          议案；


                                                        8、2023年度监事薪酬（津贴）绩
                                                        效方案；

                                                        9、关于续聘审计机构的议案；
                                                        10、关于使用闲置自有资金和闲
                                                        置募集资金进行现金管理的议
                                                        案；

                                                        11、2023年第一季度报告；

                                                        12、关于购买董事、监事和高级管
                                                        理人员责任保险的议案。

                                                        关于2021年限制性股票激励计划
                                                        首次授予第二个解除限售期、预
                    第六届监事会第三次

4    2023年5月17日                      现场结合通讯  留授予第一个解除限售期解除限
                    （临时）会议

                                                        售条件未成就暨回购注销部分限
                                                        制性股票的议案。

                                                        1、关于《2023年半年度报告及其
                                                        摘要》的议案；

                                                        2、关于调整2021年限制性股票激
                    第六届监事会第四次

5    2023年8月21日                      现场结合通讯  励计划公司层面业绩考核指标的
                    （临时）会议

                                                        议案；

                                                        3、2021年限制性股票激励计划实
                                                        施考核管理办法（修订稿）

                    第六届监事会第五次                关于公司2023年第三季度报告的
6    2023年10月26日                    现场结合通讯

                    （临时）会议                      议案

                    第六届监事会第六次                关于回购注销部分限制性股票的
7    2023年12月22日                    现场结合通讯

                    会议                              议案

    二、监事会履行监督职责情况

    （一）监督公司合法合规运作

    监事会全体成员严格按照《中华人民共和国公司法》《公司章程》和《公司监事会议事规则》等有关规定，列席公司股东大会和董事会，并依法、依规对公
司2023年的决策程序、内控执行和日常经营管理情况进行监督审查，认为：公司已建立了较完善的内控体系，公司股东大会和董事会决策程序合法合规，董事、高级管理人员在履行职责时恪尽职守、勤勉尽责，没有发生损害公司利益和侵犯股东权益的行为。

  （二）检查公司财务

  监事会对董事会编制的公司 2022 年年度报告、2023 年第一季度报告、2023
年半年度报告和 2023 年第三季度报告等定期报告及相关文件检查和审核，认为：公司财务运作规范、有效，经营成果、资金状况良好，财务内控制度健全，能有效防范各类经营风险，未发生控股股东及关联方非经营性资金占用和资产流失等情况；公司财务报表的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》等有关规定，财务报告真实、客观、公允地反映了公司 2022 年度及 2023 年各期的财务状况和经营成果；容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2022 年度财务报告出具了“标准无保留意见”审计报告。公司会计政策严格按照财政部修订及颁布的会计准则实施，符合相关规定，能够准确地反映公司财务状况和经营成果，不存在损害公司及股东利益的情形。

  （三）检查公司内部控制

  监事会认真审阅了公司董事会编制的公司《2022 年度内部控制自我评价报告》，认为：公司已建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律、行政法规要求及生产经营管理实际需要，并得到有效执行，内部控制体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用；公司内部控制自我评价符合《企业内部控制基本规范》《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 21号—年度内部控制评价报告的一般规定》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》及其他相关文件的要求；自我评价报告真实、完整地反映了公司内部控制制度的建立、健全及执行现状。另外，监事会未对《公司 2022 年度内部控制自我评价报告》提出异议。

  （四）核查公司闲置自有资金和募集资金委托理财

  监事会对公司使用部分闲置自有资金和闲置募集资金理财投资进行了核查，
况下，适当投资委托理财产品有利于提高公司资金使用效率；同时，公司委托理财都选择银行结构性存款产品，风险较低，有利于保护公司和股东的权益。

  （五）核查公司关联交易

  监事会依照《公司章程》《公司关联交易决策制度》等要求，对公司 2023 年度发生的日常关联交易进行了监督和核查，认为：2023 年度发生的日常关联交易符合公司经营的实际和发展所需，交易双方遵循了客观、公开、公正的原则，定价公允合理，不会影响公司独立性，主营业务不会因此类关联交易而对关联方形成依赖。董事会、监事会和股东大会在审议关联交易事项时，关联董事和关联股东均回避了表决，表决程序合法、有效，符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关规定。

  （六）检查募集资金使用

  监事会依照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《公司章程》及公司制定的《募集资金管理办法》等相关规定，对公司 2023 年度募集资金使用情况进行了监督和核查，认为：公司能够按照相关要求，将募集资金使用在募投项目中，募集资金内部使用审批流程完善，不存在违规使用或占用募集资金的情况。

  （七）核查信息披露管理

  监事会对公司 2023 年度信息披露工作情况进行了核查，认为：公司现已建立较为完善的信息披露内控制度，并严格按照公司《信息披露事务管理制度》《重大信息内部报告制度》和其他法律法规的要求，及时、准确、完整