欧晶科技:2023年度独立董事述职报告(张学福，离任)

【摘要】内蒙古欧晶科技股份有限公司2023年度独立董事述职报告（张学福）（离任）作为内蒙古欧晶科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会独立董事，2023年度，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》和《深圳证券交易所股票...

            内蒙古欧晶科技股份有限公司

            2023 年度独立董事述职报告

                （张学福）（离任）

  作为内蒙古欧晶科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会独立董事，2023 年度，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》和《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，诚信、勤勉、忠实履行职责，全面关注公司发展状况，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表公正、客观的独立意见，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况汇报如下：

    一、基本情况

  本人张学福，1975 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
1996 年 8 月至 2003 年 12 月，任山东昌邑石化有限公司电工；2004 年 2 月至 2006
年 11 月，任北京永拓会计师事务所山东分公司项目经理；2006 年 11 月至 2011
年 11 月，任中瑞岳华会计师事务所有限公司审计经理；2012 年 4 月至 2014 年 7
月，任北京汇杰健信会计师事务所（普通合伙）执行合伙人；2014 年 8 月至今，
任中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人；2019 年 1 月至 2023 年 6
月，任西安锦华生态技术有限公司监事；2019 年 11 月至今，任杨凌锦华生态技
术股份有限公司监事。2019 年 11 月至 2023 年 12 月任公司独立董事。

  是否存在影响独立性的情况说明：

  作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，亦不存在为公司及主要股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形，不存在妨碍进行独立客观判断的情形，亦不存在违反《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立董事任职独立性要求的情形。

    二、2023 年年度履职情况

 （一）出席股东大会的情况

    2023 年度，公司共召开 3 次股东大会，本人出席股东大会 3 次。

 （二）出席董事会会议情况

    2023 年度，公司共召开 11 次董事会，均按时出席。本年度出席董事会会议
情况如下：

本报告期应参加  实际出席董事会  委托出席董事会                  是否连续两次未
  董事会次数        次数            次数      缺席董事会次数  亲自参加董事会
                                                                    会议

      11              11              0              0              否

    本人认为公司 2023 年度历次董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，
重大经营决策事项均履行了相关程序，合法有效。2023 年度，本人积极参加公司召开的董事会，认真审阅会议议案及材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议。本人对董事会上的各项议案均投赞成票，没有提出异议的情形。

    （三）出席董事会专门委员会情况

      审计委员会                提名委员会            薪酬与考核委员会

 应出席次数  实际出席次数  应出席次数  实际出席次数  应出席次数  实际出席次数

    4            4            5            5            2            2

    1、本人作为董事会审计委员会主任委员，主持召开了委员会日常会议，认真履行职责，根据公司实际情况，对公司审计工作进行监督检查；负责公司内部与外部审计之间的沟通；审核公司的财务信息及其披露情况；对内部控制制度的健全和执行情况进行监督；对审计机构出具的审计意见进行认真审阅，掌握 2023年度审计工作安排及审计工作进展情况，发挥审计委员会的专业职能和监督作用。
    2、本人作为董事会提名委员会委员，出席了委员会日常会议，对公司高级管理人员、独立董事的初选人员进行资格审核，切实履行了提名委员会委员的责任和义务。

    3、本人作为董事会薪酬与考核委员会委员，出席了委员会日常会议，日常密切关注公司薪酬政策与方案，积极参与研究讨论考核制度与激励机制的相关内容，切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。


          （四）出席独立董事专门会议情况

      本年应参加独立董事    亲自出席（次）        缺席（次）            备注

          专门会议次数

              1                  1                  0                  -

          公司于 2023 年 12 月 18 日召开独立董事专门会议第一次会议，审议通过《关

      于补选独立董事的议案》，本人对独立董事初选人员进行资格审核，了解与其行

      使职权相适应的任职条件、专业能力和职业素质。

          （五）发表事前认可及独立意见情况

          本人本着勤勉尽责的态度，认真审阅各项议案及相关资料，积极与公司管理

      层交流，并结合自身专业特长进行客观分析与判断。就关于续聘 2023 年度审计

      机构的议案发表了明确同意的事前认可意见，同意将上述相关议案提交公司第三

      届董事会第十四次会议审议，本年发表独立意见情况如下表所示：

  日期      会议届次      意见事项                审议内容            意见  披露日期
                                                                            类型

            第三届董事  独立董事关于公司

2023年1月  会第十三次  第三届董事会第十  《关于调整公司部分高级管理人员  同意  2023年1月
  16 日    会议        三次会议相关事项  分工的议案》                            17 日
                        的独立意见

                                          《关于公司 2022 年度利润分配暨资  同意

                                          本公积金转增股本预案的议案》

                                          《关于公司<2022年度内部控制自我  同意

                                          评价报告>的议案》

                                          《关于公司<关于 2022 年度募集资

                                          金存放与实际使用情况的专项报告>  同意

            第三届董事  独立董事关于公司  的议案》                              2023年3月
2023年3月  会第十四次  第三届董事会第十  《关于公司董事薪酬方案的议案》  同意    31 日
29 日      会议        四次会议相关事项  《关于公司高级管理人员薪酬方案  同意

                        的独立意见        的议案》

                                          《关于续聘 2023 年度审计机构的议  同意

                                          案》

                                          《关于向银行等金融机构申请综合  同意

                                          授信额度的议案》

                                          《关于使用部分闲置自有资金进行  同意

                                          现金管理的议案》

2023年4月  第三届董事  独立董事关于公司  《关于公司符合向不特定对象发行  同意  2023年4月
19 日      会第十五次  第三届董事会第十  可转换公司债券条件的议案》              21 日

            会议        五次会议相关事项  《关于公司向不特定对象发行可转  同意

                        的独立意见        换公司债券方案的议案》

                                          《关于公司向不特定对象发行可转  同意

                                          换公司债券预案的议案》

                                          《关于公司向不特定对象发行可转

                                          换公司债券方案的论证分析报告的  同意

                                          议案》

                                          《关于公司向不特定对象发行可转

                                          换公司债券募集资金使用的可行性  同意

                                          分析报告的议案》

                                          《关于公司前次募集资金使用情况  同意

                                          报告的议案》

                                          《关于公司未来三年股东分红回报  同意

                                          规划（2023 年—2025 年）的议案》

                                          《关于公司向不特定对象发行可转

                                          换公司债券摊薄即期回报与填补措  同意

                                          施及相关主体承诺的议案》

                                          《关于提请股东大会授权董事会办

                                          理本次向不特定对象发行可转换公  同意

                                          司债券相关事宜的议