贤丰控股:独立董事年度述职报告

【摘要】贤丰控股股份有限公司2023年度独立董事述职报告（肖世练）本人作为贤丰控股股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”或“贤丰控股”）的独立董事，根据《上市公司独立董事管理办法》及《独立董事工作制度》等相关规定，现将本人2023年度工作情况...

                贤丰控股股份有限公司

              2023年度独立董事述职报告

                      （肖世练）

  本人作为贤丰控股股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”或“贤丰控股”）的独立董事，根据《上市公司独立董事管理办法》及《独立董事工作制度》等相关规定，现将本人2023年度工作情况汇报如下：

    一、基本情况

  本人肖世练，博士研究生学历，中国注册会计师，国际注册内部审计师。曾供职于广州海关、普华永道会计师事务所、安永会计师事务所、广州农村商业银行股份有限公司、粤港澳大湾区产融投资有限公司，现任职于广州健博企业服务有限公司，2023年10月9日起任公司独立董事，无其他兼职情况。

  本人不在贤丰控股担任除独立董事外的其他职务，与贤丰控股及其主要股东不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响本人独立性的关系，满足有关规定中对于出任贤丰控股独立董事所应具备的独立性要求。

    二、年度履职情况

    （一）出席董事会和股东大会会议情况

  2023年10月9日起至报告期末，公司召开股东大会1次，本人以现场方式出席1次；公司召开董事会会议2次，本人均以现场方式出席；均无委托出席和缺席情形，本人对提交董事会审议的各项议案均表示同意，无反对或弃权情形。
    （二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况

  2023年10月9日起至报告期末，作为审计委员会主任委员，本人主持了2次，对聘任财务总监、聘任内审负责人、2023年三季报等事项进行了审议。
  2023 年 10 月 9 日起至报告期末，作为独立董事，本人参与了关于参与投
资股权投资基金暨关联交易事项的专门会议，认真讨论与交流相关事项的意见和观点。

    （三）行使独立董事职权情况

  2023年10月9日起至报告期末，本人未提议召开董事会和临时股东大会，未
行使独立聘请中介机构、依法公开向股东征集股东权利等特别职权。

    （四）与内部审计部门及年审会计师事务所沟通情况

  2023年10月9日起至报告期末，作为审计委员会主任委员，本人通过参加审计委员会会议、现场调研等方式，与公司管理层、内控审计部和财务部门保持沟通，了解公司内部经营管控情况；通过现场参加审议续聘会计师事务所议案股东大会的方式，接触和了解年审会计师，布置审计重点，完善审计师的年度审计工作计划，并定期了解审计师的工作进展。

    （五）与中小投资者沟通交流情况

  2023年10月9日起至报告期末，本人关注外界传媒、网络对公司的相关报道，与公司管理层保持联系与沟通，密切关注公司经营状况、财务管理和内部控制等制度的建设及执行情况，利用自身的专业知识做出独立、公正的判断，促进董事会决策的科学性与合规性，维护公司和中小股东的合法权益。

    （六）在上市公司现场工作情况

  2023年10月9日起至报告期末，本人在上市公司现场工作时间累计6天，具体如下：

  1. 2023年10月9日，现场出席贤丰控股2023年第一次临时股东大会；

  2. 2023年10月12日，现场出席贤丰控股第八届董事会第一次会议及贤丰控股经营沟通会；

  3. 2023年10月23日，现场出席审计委员会关于2023年三季报专项会议；
  4. 2023年10月29日，现场出席独立董事专门会议；

  5. 2023年10月30日-10月31日，现场调研贤丰控股子公司成都史纪生物制药有限公司，并参与贤丰控股子公司2024年预算答辩会，现场出席贤丰控股第八届董事会第二次会议。

    （七）上市公司配合独立董事工作的情况

  2023年10月9日起至报告期末，公司为本人履行独立董事职责提供了保障。
  1. 为本人履职提供必要的工作条件和人员支持。董事会秘书、财务总监及内审负责人协助本人履行职责，董事长及董事会秘书确保本人与其他董事、高管及相关人员之间的信息交流畅通，确保本人履职时能获得足够的资源和必要的专业意见。


  2. 积极配合本人行使职权。公司相关人员及时向本人发送会议通知和资料，为本人出席会议和召集专门委员会会议提供必要支持，定期通报公司经营情况，与本人保持充分沟通，保证本人能够充分表达意见，不存在拒绝、阻碍或隐瞒相关信息的情况。

  3. 给予适当的津贴。公司独立董事津贴由董事会薪酬与考核委员会制订方案，经股东大会审议通过并在年度报告中进行披露，除该津贴外，本人不从贤丰控股及其主要股东或有利害关系的单位和人员取得其他利益。

    三、年度履职重点关注事项的情况

  2023年10月9日起至报告期末，作为公司独立董事，本人坚持独立判断，审议通过披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、聘任高管、关联交易等重点关注事项，并发表以下独立意见：

  （1）2023年10月12日，就聘任公司总经理等高级管理人员事项发表了同意的独立意见；

  （2）2023年10月30日，就参与投资股权投资基金暨关联交易事项发表了同意的事前认可意见和独立意见。

    四、总体评价和建议

  2023年10月9日起至报告期末，作为公司独立董事，本人按照相关法律法规要求，切实履行了独立董事的职责。

  2024年，本人将进一步谨慎、认真、勤勉地履行独立董事的职责，充分发挥个人专长，努力促进公司的规范运作与健康发展。

  （以下无正文）

（本页无正文，为贤丰控股股份有限公司2023年度独立董事述职报告（肖世练）之签署页）

                                        独立董事：      肖世练

                                                      2024年4月24日

                贤丰控股股份有限公司

              2023年度独立董事述职报告

                      （邓延昌）

  本人作为贤丰控股股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”、
“贤丰控股”）的独立董事，根据《上市公司独立董事管理办法》以及《独立董事工作制度》的规定，现将本人2023年度工作情况汇报如下：

    一、基本情况

  本人邓延昌，教授级高级工程师，曾任辽宁有色地质勘查总院院长、国家危机矿山接替资源勘查监审专家、银泰黄金股份有限公司（000975.SZ）独立董事。2020年1月23日起任公司独立董事，无其他兼职情况。

  本人不在贤丰控股担任除独立董事外的其他职务，与贤丰控股及其主要股东不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响本人独立性的关系，满足有关规定中对于出任贤丰控股独立董事所应具备的独立性要求。

    二、年度履职概况

    （一）出席董事会和股东大会会议情况

  2023年度，公司召开股东大会2次，本人以现场方式出席2次；公司召开董事会会议8次，本人以现场方式出席2次，以通讯方式出席6次；均无委托出席和缺席情形，本人对提交董事会审议的各项议案均表示同意，无反对或弃权情
形。

    （二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况

  2023年度，作为提名委员会主任委员，本人主持了2次会议，对公司董事会换届选举和聘任高级管理人员相关人选的提名程序、任职资格进行了考察并发表了专项意见；作为战略委员会委员，本人参与了1次会议，从自身专业知识和社会阅历角度出发，为公司发展和战略规划献言献策；作为审计委员会委员，本人参与了6次会议，参与审议公司定期报告、内部审计部门工作报告、内部控制自我评价报告、续聘年度审计机构等事项，对续聘会计师事务所发表了专项

  2023年度，作为独立董事，本人参与了关于参与投资股权投资基金暨关联交易事项的专门会议，认真讨论与交流相关事项的意见和观点。

    （三）行使独立董事职权情况

  2023年度，本人未提议召开董事会和临时股东大会，未行使独立聘请中介机构、依法公开向股东征集股东权利等特别职权。

    （四）与内部审计部门及年审会计师事务所沟通情况

  2023年度，作为审计委员会委员，本人通过参加审计委员会会议和沟通会的方式，与公司内控审计部及年审会计师保持沟通，了解公司内部经营管控情况及年度审计工作情况。

    （五）与中小投资者沟通交流情况

  2023年度，本人关注外界传媒、网络对公司的相关报道，与公司管理层保持联系与沟通，掌握公司的经营动态，利用自身的专业知识做出独立、公正的判断，促进董事会决策的科学性与客观性，维护公司和中小股东的合法权益。
    （六）在上市公司现场工作情况

  2023年度，本人在上市公司现场工作时间累计15天，具体如下：

  6. 2023年3月6日，现场出席贤丰控股经营沟通会；

  7. 2023年3月30日-4月2日，现场参与贤丰控股成都子公司现场考察活动；
  8. 2023年4月3日，现场出席审计委员会关于2022年报专项会议；

  9. 2023年4月20日，现场出席贤丰控股经营沟通会；

  10.  2023年5月8日，现场出席贤丰控股2022年年度股东大会；

  11.  2023年6月14日，现场出席贤丰控股经营沟通会；

  12.  2023年9月8日，现场出席贤丰控股关于董事会换届选举专项会议；
  13.  2023年10月9日，现场出席贤丰控股2023年第一次临时股东大会；
  14.  2023年10月12日，现场出席贤丰控股第八届董事会第一次会议及贤丰控股经营沟通会；

  15.  2023年10月23日，现场出席审计委员会关于2023年三季报专项会
    议；

  16.  2023年10月29日，现场出席独立董事专门会议；


    （七）上市公司配合独立董事工作的情况

  2023年度，公司为本人履行独立董事职责提供了充分的保障。

  4. 为本人履职提供必要的工作条件和人员支持。董事会秘书及证券事务代表协助本人履行职责，董事长及董事会秘书确保本人与其他董事、高管及相关人员之间的信息交流畅通，确保本人履职时能获得足够的资源和必要的专业意见。

  5. 积极配合本人行使职权。公司相关人员及时向本人发送会议通知和资料，为本人出席会议和召集专门委员会会议提供必要支持，定期通报公司经营情况，与本人保持充分沟通，保证本人能够充分表达意见，不存在拒绝、阻碍或隐瞒相关信息的情况。

  6. 给予适当的津贴。公司独立董事津贴由董事会薪酬与考核委员会制订方案，经股东大会审议通过并在年度报告中进行披露，除该津贴外，本人不从贤丰控股及其主要股东或有利害关系的单位和人员取得其他利益。

    五、年度履职重点关注事项的情况

  2023年度，作为公司独立董事，本人严格按照独立董事相关要求进行独立的判断，审议通过披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告、董事和高管薪酬、董事会换届选举、续聘会计师事务所、聘任高管、关联交易等重点关注事项，并发表以下独立意见：

  （1）2023年3月16日，就认购私募证券投资基金份额事项发表了同意的独立意见；

  （2）2023年4月14日，就公司2022年度日常关联交易确认及2023年度日常关联交易预计事项发表了同意的事前认可意见和独立意见，就公司2022年度对外担保情况和控股股东及其他关联方占用公司资金情况、2022年度利润分配预案、董高2022年度薪酬及《董事、监事、高级管理人员薪酬与考核方案》、使用闲置自有资金进行现金管理、2022年度内部控制自我评价报告等事项发表了同意的独立意见；

  （3）2023年8月11日，就公司2023年半年度对外担保情况和控股股东及其他关联方占用公司资金情况发表了同意的独立意见；

  （4）2023年9月13日，就续聘会计师事务所事项发表了事前认可意见和独
立意见，就公司董事会换届选举及提名董事候选