ST天龙:2023年度监事会工作报告

【摘要】江苏华盛天龙光电设备股份有限公司2023年度监事会工作报告2023年度，江苏华盛天龙光电设备股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定和要求，本着对全体股东负责的精神，认真履行各项职责和...

  江苏华盛天龙光电设备股份有限公司

      2023 年度监事会工作报告

  2023 年度，江苏华盛天龙光电设备股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定和要求，本着对全体股东负责的精神，认真履行各项职责和义务，充分行使对公司董事及高级管理人员的监督职能，为企业的规范运作和发展起到了积极作用。现将 2023年度监事会主要工作报告如下：
一、监事会调整情况

  2023 年，公司原监事会主席王元康、监事李佳琪、监事刘峥提出了辞职，公司根据股东方的提议，充分履行法定程序后，聘请席宁、马荷芳、逯焕保为公司监事并选举席宁为监事会主席，组成公司第五届新任公司监事会团队，在新老监事调整的过程中，公司严格按照法律法规的要求确保新老监事充分履职，确保公司依法合规运作。
二、监事会履职情况

  本报告期内，公司监事会严格按照相关法律法规及《公司章程》的有关规定积极开展相关工作，认真履行职责，共召开 6 次会议，具体情况如下：

  1、监事会召开情况

 序号    会议名称      召开时间                审议事项

                                          《2022 年度监事会工作报告》、
                                          《2022 年度报告》、《2022 年年度
                                          报告摘要》、《关于 2022 年度资产
      第五届监事会                    减值准备计提的议案》、《2022 年度
  1    第十三次会议  2023 年 4 月 21 日  财务决算报告》、《2022 年度利润分
                                          配预案》、《2022 年度内部控制自我
                                          评价报告》、《监事会对带解释性说
                                          明段的无保留意见审计报告涉及事项
                                          的专项说明》

  2    第五届监事会  2023 年 4 月 27 日  《2023 年第一季度报告》、《关于豁
      第十四次会议                        免监事会通知期限的议案》

      第五届监事会                    《关于补选非职工代表监事的议案》、
  3    第十五次会议  2023 年 8 月 4 日  《关于豁免第五届监事会第十五次会
                                                议通知期限的议案》


  4    第五届监事会  2023 年 8 月 25 日  《2023 年半年度报告》及《2023 年半
      第十六次会议                              年度报告摘要》

  5    第五届监事会  2023 年 10月 24 日      《2023 年三季度报告》

      第十七次会议

      第五届监事会                      《关于补选非职工代表监事的议

  6    第十八次会议  2023 年 12月 22 日 案》 、《关于豁免第五届监事会第十
                                              八次会议通知期限的议案》

三、监事会对公司 2023 年有关事项的意见

    （一）公司依法运作情况

  2023 年度，监事会根据国家相关法律、法规的要求，对公司依法经营情况、决策程序和高管人员履职尽责情况进行了检查监督。监事会认为：公司董事会能够严格按照《公司法》等法律法规以及《公司章程》的规定进行规范运作，认真执行股东大会通过的各项决议，逐步完善内部管理，建立良好的内部管理机制，决策程序符合法律法规的要求。公司董事、经理及其他高管人员履行了忠实勤勉义务，未发现违反法律、法规滥用职权，损害公司和股东利益的行为。

    （二）检查公司财务情况

  报告期内，监事会对 2023 年度公司的财务状况、财务管理等进行了认真细致、有效的监督、检查和审核。

  监事会检查公司财务情况的专项意见：监事会检查了公司和控股子公司的财务制度和财务情况。通过对公司财务报告、会计账目资料的检查监督，监事会认为公司财务制度完备、管理规范，利润分配方案符合公司实际情况。中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告真实、客观的反映了公司财务状况和经营业绩。

    （三）关联交易情况

  报告期内，监事会依照《公司章程》、《关联交易公允决策制度》的要求对公司 2023 年度的关联交易情况进行了监督和核查，认为：报告期内公司发生的关联交易决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，交易价格公平、合理，未发现有损害公司利益的情况。

    （四）监事会对公司 2023 年内部控制及自我评价报告发表的意见情况

  监事会审阅了公司 2023 年度内部控制自我评价报告，认为报告的形式、内
容符合相关法律、法规及规范性文件的要求，反映了公司治理和内部控制的实际情况，能够体现公司经营的合法、合规及公司内部规章制度的贯彻执行。2023年，公司未有违反中国证监会、深圳证券交易所相关规定及公司内部控制制度的情形发生。监事会对公司董事会自我评价报告不存在异议。
五、监事会今后工作

  2024 年，监事会及全体监事将继续严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》及其他相关法律法规的规定，忠实、勤勉履行自己的职责，保障公司的规范运作。2024 年主要工作计划如下：

  1、2024 年，监事会将继续完善对公司依法运作的监督管理，加强与董事会、管理层的工作沟通，依法对董事、高级管理人员进行监督，以使其决策和经营活动更加规范、合法。根据公司实际需要召开监事会定期和临时会议，做好各项议题的审议工作，更加积极履行监督职责，完善公司治理结构，促进公司规范运作。
  2、坚持以财务监督为核心，加强与内、外部审计机构的沟通，定期或不定期检查公司财务情况；通过定期了解和审阅财务报告，对公司财务运作情况实施监督。

  3、加强内部学习，注重自身业务素质的提高。公司监事会将加强法律法规、规范性文件和会计金融知识的学习，拓宽专业知识和提高业务水平，严格依照法律法规和《公司章程》，认真履行职责，更好地发挥监事会的监督职能。

                                  江苏华盛天龙光电设备股份有限公司

                                              监 事 会

                                          2024 年 4 月 24 日