新开源:2023年独立董事述职报告(周彤)

【摘要】2023年度独立董事述职报告（周彤）各位股东及股东代表:报告期内，本人作为博爱新开源医疗科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）的第四届、第五届董事会独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板...

              2023 年度独立董事述职报告（周彤）

各位股东及股东代表:

  报告期内，本人作为博爱新开源医疗科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）的第四届、第五届董事会独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件以及《公司章程》《独立董事制度》的相关规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，认真履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，积极维护公司整体利益及全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023年度履行独立董事职责的基本情况报告如下：

    一、独立董事基本情况

  周彤，男，1967 年生，中国国籍，有美国国家居留权，医学博士。上海善准生物科技有限公司董事长、创始人，上海疾病预防控制中心客座教授，美国北卡中美生物科技协会理事长。1991 年毕业于上海医科大学（现复旦大学医学院）本科，1997 年获博士学位，1998 年瑞典 Umea 大学公共卫生硕士学位（MPH），
2006 年获得美国医师执照资格证书（ECFMG）。发表英文 SCI 科技论文 30 余篇，
主编 2008 英文版的“分子、临床和环境毒理学”一书的“毒物基因组学”一章。“21 世纪毒性测试：愿景与策略”一书中译本编译及审校者，复旦大学出版社出版。周彤先生从事生物医药领域科研和企业管理 20 余年，肿瘤生物治疗、肿瘤发生机制研究和基因诊断方面专家。曾任美国 Gentris 公司总监、Gentris 公司上海分公司总经理、美国哈姆纳健康科学研究院研究员、北卡大学药学院助理教授、北卡大学癌症研究中心助理研究员、美国国立环境卫生研究院访问学者、上海医科大学副教授等职位。在美期间曾师从 WilliamKaufmann
教授，与 2015 年诺贝尔化学奖得主 AzizScancar 教授密切合作，从事 DNA 损
伤修复研究。与美国北卡州的三角科技园的学术、企业界及政府相关部门保持长期密切合作，推动最新科技成果在国内的开展和普及。现任多家公司法定代表人。


  作为公司的独立董事，本人及本人直系亲属均不在公司或其附属企业担任除 独立董事之外的其他职务，也未在公司主要股东处担任任何职务，不存在影响独立性的情况。

    二、2023 年度履职情况

    （一）出席会议情况

  2023 年度，公司共召开 10 次董事会，5 次股东大会，本人出席会议情况
如下：

                                                          列席股东大会会议情
                  出席董事会会议情况

                                                                  况

                                              是否连续

                                                                    列席股
 召开董事  应出席  亲自出  委托出  缺席  两次未亲  召开股东

                                                                    东大会
 会次数    次数    席次数  席次数  次数  自参加董  大会次数

                                                                      次数
                                              事会会议

  10      10      10        0      0      否        5        1

    （二）报告期发表独立意见情况

  根据《公司章程》、《独立董事制度》及其它法律、法规的有关规定，2023年度任职期间，本人对公司下列有关事项发表了事前认可或独立意见：

序号  日期        会议                      事项                意见类型

                              1、关于2023年限制性股票激励计划（草

      2023年

              第四届董事会第五 案）及摘要的独立意见

 1  01月17                                                          同意
                  十次会议    2、关于2023年限制性股票激励计划考核

        日

                              管理办法的独立意见

      2023年

              第四届董事会第五 1、关于向激励对象授予限制性股票的独

 2  02月14                                                          同意
                十一次会议  立意见

        日


            第四届董事会第五 1、关于董事会换届选举及第五届董事会董

3  03月04                                                          同意
              十二次会议  事候选人提名的独立意见

      日

    2023年

            第五届董事会第一 1、关于公司聘任高级管理人员的独立意见

4  03月23                                                          同意
                次会议

      日

                            1、关于续聘会计师事务所的独立意见

                            2、关于2022年度内部控制自我评价专项

                            报告的独立意见

                            3、关于2022年度利润分配预案的独立意

                            见

                            4、关于控股股东及其他关联方占用公司

    2023年                  资金、公司对外担保情况的独立意见

            五届董事会第二次

5  04月24                  5、关于续聘会计师事务所的独立意见      同意
                  会议

      日                    6、关于2023年度为子公司向银行申请综

                            合授信提供担保的独立意见

                            7、关于2023年度为子公司提供担保额度

                            预计的独立意见

                            8、关于会计政策变更的独立意见

                            9、关于2023年度董事、监事及高级管理人

                            员薪酬方案的独立意见

                            1、关于回购注销2021年限制性股票激励

    2023年                  计划部分限制性股票的独立意见

            第五届董事会第三

6  06月05                  2、关于2021年限制性股票激励计划首次  同意
                次会议

      日                    授予第二个解除限售期及预留授予第一个

                            解除限售期解除限售条件成就的独立意见

                            1、关于控股股东及其他关联方占用公司

                            资金、公司对外担保情况的独立意见

    2023年

            第五届董事会第四 2、关于对外投资暨增资北京良远生物医

7  08月28                                                          同意
                次会议    药研究有限公司的独立意见

      日

                            3、关于对外投资暨增资杭州纽安津生物

                            科技有限公司的独立意见

  （三）董事会专门委员会工作情况


  报告期内，本人作为第四届、第五届董事会薪酬与考核委员会主任委员、提名委员会和审计委员会委员，具体履职情况如下：

  本人作为公司薪酬与考核委员会主任委员，报告期内主持召开了2次会议，审议通过了《关于<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关于 2023 年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案的议案》等相关议案，与会委员对该事项发表了各自的意见与建议，进行了充分的讨论后一致表示同意，切实维护了中小股东的合法权益。

  本人作为提名委员会委员，严格按照公司《提名委员会实施细则》积极履行作为委员的相应职责，本人于 2023 年度参加了 1 次提名委员会会议，审议通过了《关于公司董事会换届选举的议案》。

  本人作为审计委员会委员，严格按照公司《审计委员会实施细则》的相关要求，积极参与日常工作。报告期内，本人与审计部及会计师事务所进行积极沟通，认真审议审计部提交的内审报告及工作计划，指导公司审计部在审计过程中应重点关注和检查的事项；与年审会计师事务所就人员安排、审计计划、审计重点等进行有效沟通。

    （四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

  报告期内，本人与内部审计机构及会计师事务所保持着良好的沟通，认真听取审计部门的汇报，并结合自己的专业知识及经验提出意见和建议；与会计师事务所就相关问题进行有效地探讨和交流，督促会计师在认真审计的情况下按计划提交报告。

    （五）对公司进行现场调查的情况

  在本人 2023 年度任期内，通过现场考察、参加股东大会、董事会、董事会各专门委员会以及电话、微信、邮件等方式与公司其他董事、高管人员、相关工作人员时刻保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极对公司经营管理提出建议。

  报告期内，本人参与了公司投前调研工作，并运用专业知识和行业经验，对北京唯源立康生物科技股份有限公司、北京良远生物医药研究有限公司、杭州纽安津生物科技有限公司出具了调研意见，为公司的科学决策贡献自己的力量。


    （六）保护投资者权益方面所做的其他工作

  （一）持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法规的有关规定真实、及时、完整、准确地履行信息披露。

  （二）作为公司独立董事，本人严格履行独立董事的职责，认真学习相关法律法规及其他规章制度，加深对相关