中金公司被监管警示

【摘要】二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位。......从近期监管动态来看，新“国九条”下的穿透式强监管已对包括发行上市、融资融券等在内多个领域进行规范。业内人士表示，对于证券行业而言，“看门人”责任及...

4月26日，北京市证监局发布《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》。

涉及员工无证上岗、炒股等三大问题

二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位。

违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、第六条第四项的规定。 ... 网页链接

中金公司(601995)跌3.31%收盘，报33.34元。全天成交295379手，成交金额9亿元。其中主力资金净流出16826.17万元。全天换手率1.01%。

海通证券(600837)跌1.29%收盘，报8.39元。全天成交311134手，成交金额2亿元。其中主力资金净流出4478.21万元。全天换手率0.35%。

中国银河(601881)跌1.89%收盘，报12.45元。全天成交957718手，成交金额11亿元。其中主力资金净流出12053.67万元。全天换手率1.32%。