中原证券 被采取监管措施

【摘要】从违法违规事由上看，中原证券此次主要涉及合规管理和风险管理不到位，开展股票质押业务时风险管理不审慎、内控管理不到位，从业人员兼职管理不到位，廉洁从业事前管控不到位等问题。......对此，中原证券在2023年年报中表示，公司高度重视，全力推...

4月26日，证监会官网显示，河南证监局对中原证券（601375, 3.77, 0.27%）实施责令改正的监督管理措施，7名相关责任人也被出具警示函。

从违法违规事由上看，中原证券此次主要涉及合规管理和风险管理不到位，开展股票质押业务时风险管理不审慎、内控管理不到位，从业人员兼职管理不到位，廉洁从业事前管控不到位等问题。

涉5项违法违规事实

一是合规管理和风险管理不到位。未制定母子公司统一授信管理制度，未对个别重大投资项目风险进行审慎评估。对境外子公司、另类子公司合规风险管控不到位，未有效强化合规风险管理。

二是在开展股票质押业务时，风险管理不审慎、内控管理不到位。作为承销商，通过股票质押业务向参与认购债券的投资者提供财务资助。

三是在健全合规风控制度前实质开展债券销售业务，收取发行人票面利息补差费用，为他人规避监管提供便利。未严格落实金融资产重分类内控要求。 ... 网页链接

中原证券(601375)涨0.27%，报3.77元。换手率0.53%。